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发表于 2008.10.29 04:12
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海通证券 股份有限公司
2008年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 本报告经公司第四届董事会第十三次会议审议通过。会议应到董事19人，实到董事19人。未有董、监事对报告提出异议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司董事长王开国先生、主管会计工作负责人任澎先生和财务总监李础前先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种：人民币
项 目
本报告期末
上年度期末
本报告期末比上年度期末增减(%)
（2008年9月30日）
（2007年12月31日）
总资产(元)
75,067,418,083.80
95,345,162,921.41
-21.27
归属于上市公司普通股股东的所有者权益(元)
37,744,908,053.63
36,632,307,490.68
3.04
归属于上市公司普通股股东的每股净资产(元)
4.59
8.90
-48.43
项 目
年初至报告期期末
（2008年1-9月）
比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元)
-22,417,808,320.67
-175.33
每股经营活动产生的现金流量净额(元)
-2.72
-130.98
项 目
报告期
年初至报告期期末
本报告期比上年
同期增减(%)
（2008年7-9月）
（2008年1-9月）
归属于上市公司普通股股东的净利润(元)
640,570,177.31
2,651,938,834.86
-35.27
基本每股收益(元)
0.08
0.32
-73.55
扣除非经常性损益后基本每股收益(元)
--
0.32
--
稀释每股收益(元)
0.08
0.32
-73.55
全面摊薄净资产收益率（%）
1.70
7.03
减少38.37个百分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）
1.70
7.03
减少38.63个百分点
注： 2008 年9月30日公司股本为8,227,821,180股，2007年9月30日公司股本为3,389,272,910 股。
非经常性损益项目(收益为“ ”，损失为“-”)
年初至报告期期末金额（元）
（2008年1-9月）
非流动资产处置损益
1,104,944.72
与公司主营业务无关的预计负债产生的损益
761,625.00
除上述各项之外的其他营业外收支净额
-5,357,762.72
少数股东损益和所得税影响金额总数
1,438,859.54
合 计
-2,052,333.46
注：公司在计算非经常性损益项目时，采取合并扣除的方式，即在各单项金额中不扣除少数股东损益和所得税影响，在合计前单独填写一个扣除少数股东损益和所得税影响金额总数。
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户）
79345户
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条件流通股的数量
种类
中国民生银行 股份有限公司－东方精选 混合型开放式证券投资基金
6,000,000
人民币普通股
中国农业银行－鹏华动力 增长混合型证券投资基金(LOF)
6,000,000
人民币普通股
中国工商银行 －南方隆元 产业主题股票型证券投资基金
4,826,360
人民币普通股
中国建设银行 －博时价值增长贰号证券投资基金
2,999,758
人民币普通股
中国工商银行－开元证券投资基金
1,746,890
人民币普通股
中国银行 －嘉实沪深300 指数证券投资基金
1,701,186
人民币普通股
广东省科技创业投资公司
1,540,000
人民币普通股
中国农业银行－新世纪优选分红证券投资基金
1,448,214
人民币普通股
徐道虎
1,329,800
人民币普通股
树跃进
1,128,200
人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 不适用
单位：人民币元
项 目
2008年9月30日
2007年12月31日
增减幅度
主要原因
交易性金融资产
9,947,943,965.02
3,451,675,925.68
188.21%
主要是公司增持债券等固定收益类金融资产，减持股票等权益类金融资产
衍生金融资产
100,106.95
85,528,001.10
-99.88%
主要是公司减持衍生金融资产
买入返售金融资产
--
262,632,029.01
-100.00%
买入返售金融资产规模减少
应收利息
147,780,748.09
6,018,922.18
2355.27%
主要是应收债券利息增加
存出保证金
562,124,168.65
3,079,079,743.01
-81.74%
主要是公司注销认沽权证，存出履约保证金减少
可供出售金融资产
1,494,177,598.39
2,767,081,312.52
-46.00%
可供出售金融资产规模和浮动盈利减少
持有至到期投资
989,144,000.00
--
--
公司增持持有至到期类债券
递延所得税资产
4,293,665.39
--
--
子公司海富通基金管理公司递延所得税资产增加
衍生金融负债
--
376,960,000.00
-100.00%
公司注销认沽权证
卖出回购金融资产款
759,999,620.00
100,999,949.50
652.48%
卖出回购金融资产规模增加
代理买卖证券款
34,429,536,442.07
53,686,215,146.32
-35.87%
受市场行情影响，客户交易资金减少
代理承销证券款
10,377,000.00
--
--
公司投资银行部门代理承销证券款增加
应付职工薪酬
290,845,650.68
595,832,104.07
-51.19%
主要是按公司薪酬制度，支付职工薪酬
应交税费
703,760,926.80
2,017,054,471.37
-65.11%
主要是公司缴纳所得税、营业税及附加等各项税费
递延所得税负债
30,176,274.61
656,561,931.43
-95.40%
主要是由于公司减持或注销金融资产、金融负债以及持有的金融资产公允价值下降，使递延所得税负债减少
股 本
8,227,821,180.00
4,113,910,590.00
100.00%
根据公司2007年利润分配和资本公积转增方案，公司股本增加
外币报表折算差额
-5,634,327.02
--
--
香港子公司港币报表折算差额
归属于上市公司普通股股东的每股净资产
4.59
8.90
-48.43%
主要是公司股本同比增加
项 目
2008年1-9月
2007年1-9月
增减幅度
主要原因
利息净收入
708,263,600.14
286,446,851.84
147.26%
主要是自有资金规模同比增加，利息收入同比增加
公允价值变动损益
-1,033,050,304.43
808,205,241.89
-227.82%
主要是公司减持交易性金融资产和注销创设权证，实现投资收益，同时转出浮盈，以及持有的金融资产公允价值下降
汇兑损益
-16,576,581.11
-8,885,319.68
86.56%
外币资产贬值，汇兑损失增加
资产减值损失
-14,088,909.21
255,536,710.03
-105.51%
本期应计提坏账准备减少，冲回资产减值损失-坏账损失
所得税费用
891,587,058.93
1,841,708,040.13
-51.59%
公司所得税费用减少
经营活动产生的现金流量净额
-22,417,808,320.67
29,757,770,880.30
-175.33%
主要是本期客户交易资金流出增加、公司增持交易性金融资产支付现金增加和用于支付各项税费的现金增加
投资活动产生的现金流量净额
-884,956,020.82
-65,157,221.03
1258.19%
主要是投资所支付的现金同比增加
筹资活动产生的现金流量净额
-466,376,043.61
546,362,933.31
-185.36%
主要是根据公司2007年利润分配方案，公司支付现金股利
基本每股收益
0.32
1.21
-73.55%
主要是股本同比增加、受市场行情影响净利润同比减少
全面摊薄净资产收益率
7.03%
45.40%
-84.52%
主要是增发及盈利等因素使本期末净资产较上年同期期末净资产大幅增加、受市场行情影响净利润同比减少
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 不适用
为维护股权分置改革承诺事项预期的稳定，维持公司控制权和经营管理的稳定，以维护公司无限售条件流通股股东的利益，公司有限售条件流通股股东作出如下承诺：
●上海上实（集团）有限公司、光明食品（集团）有限公司、上海烟草（集团）公司、上海电气（集团）总公司、申能（集团）有限公司、上海久事公司、上海百联集团股份有限公司、文汇新民联合报业集团、上海兰生股份 有限公司、上海东方明珠 （集团）股份有限公司、申能股份 有限公司、东方国际（集团）有限公司、上海中星（集团）有限公司等13家承诺其所持有公司的所有股票自获得上市流通权之日起，在2010年11月8日前不上市交易或者转让，该部分股权共计3,461,958,510股。
●东方集团 实业股份有限公司、鼎和创业投资有限公司承诺其所持公司股票自获得上市流通权之日起，三十六个月内不上市交易转让，即2010年6月29日之前不上市交易转让，该部分股权共计763,437,708股。
●辽宁能源投资（集团）有限责任公司承诺其所持公司股票自获得上市流通权之日起，二十四个月内不上市交易转让，即2009年6月29日之前不上市交易转让，该部分股权共计249,852,342股。
●除上述股东以外，其他全部有限售条件流通股股东承诺其所持公司股票自获得上市流通权之日起，十八个月内不上市交易转让，即2008年12月29日之前不上市交易转让，该部分股权共计2,069,438,022股。
●据2007年10月19日中国证监会下发的《关于核准海通证券股份有限公司非公开发行股票的通知》（证监发行字【2007】368号）文核准，公司于2007年11月21日完成非公开发行股票，发行数量为724,637,680股（2007年度利润分配及资本公积转增股本方案实施后，该部分股数增加至1,449,275,360股）。本次发行的对象共8 名，其中太平洋 资产管理有限公司承诺本次发行股票的锁定期限为13个月，公司将向上海证券交易所申请该部分股票于2008年12月21日上市流通；其余7名特定投资人均承诺认购本次发行股票的锁定期限为12个月，公司将向上海证券交易所申请该部分股票于2008年11月21日上市流通。
在报告期内或持续到报告期内，公司全部有限售条件流通股股东均能履行承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
适用√不适用
3.5 证券投资情况
√适用 不适用
单位：元
序号
证券代码
简 称
期末持有数量
（股）
初始投资金额
期末账面值
期初账面值
会计核算科目
1
000001
深发展（注2）
35,620,689
337,548,456.45
533,954,128.11
不适用
（期间发生变动）
可供出售金融资产
2
600284
浦东建设
40,237,831
428,130,521.84
352,081,021.25
不适用
（期初未持有）
可供出售金融资产
3
600087
长航油运
19,800,000
184,800,000.00
115,830,000.00
187,330,000.00
可供出售金融资产
4
600823
世茂股份
13,244,174
13,668,300.00
100,390,838.92
271,505,567.00
可供出售金融资产
5
000698
沈阳化工
12,000,000
149,040,000.00
97,560,000.00
不适用
（期初未持有）
可供出售金融资产
6
601088
中国神华
3,000,000
86,085,300.40
82,170,000.00
不适用
（期间发生变动）
交易性金融资产
7
850002
海通金中金计划
80,000,000
80,000,000.00
80,392,000.00
不适用
（期初未持有）
可供出售金融资产
8
000001
深发展（注3）
5,006,635
79,987,612.15
75,049,458.65
不适用
（期初未持有）
交易性金融资产
9
600327
大厦股份
6,302,602
73,295,787.97
53,572,117.00
不适用
（期间发生变动）
交易性金融资产
10
600128
弘业股份
4,000,000
43,960,000.00
47,880,000.00
不适用
（期初未持有）
可供出售金融资产
合 计
--
1,476,515,978.81
1,538,879,563.93
--
--
注1：此表填列公司在2008年第三季度末合并资产负债表的可供出售金融资产、交易性金融资产中核算的持有其他上市公司发行的股票、权证、可转换公司债券等以及持有开放式基金或封闭式基金等证券投资情况。公司按期末账面值大小排序填写所持前十只证券的情况。期初账面值为该证券品种2008年初的账面值，如期初尚未持有该证券或期间发生变动，从而导致期初账面金额无法准确反映该证券投资的期初金额的，期初账面值填写“不适用”。
注2：公司在可供出售金融资产科目核算的深发展是公司持有的股改限售流通股（33,924,466股）及其股改配送“深发展SFC2”认股权证行权认购的股票（1,696,223股），两者合计35,620,689股。
注3：公司在交易性金融资产科目核算的深发展(5,006,635股)是公司自营部门从二级市场购入的股票。
海通证券股份有限公司
法定代表人：王开国
二○○八年十月二十七日日
标签:LOF 贬值 创业投资 东方集团 分红 封闭式基金 富通 工商银行 股权分置 光明 广东 化工 会计 基金 基金管理公司 建设银行 交易所 金融 净资产收益率 开放式基金 辽宁 每股收益 南方 能源 农业 农业银行 人民币 上海 上市公司 审计 食品 世茂 市场 投资银行 香港 衍生 证监会 证券交易所 指数 中国 中国银行 中金 资产管理 自营 品种:(000001)深发展Ａ (000300)沪深300 (000698)沈阳化工 (0166.HK)太 平 洋 (0234.HK)新 世 纪 (160115)南方隆元 (160610)鹏华动力 (164003)东方精选 (399300)沪深300 (600016)民生银行 (600087)长航油运 (600128)弘业股份 (600284)浦东建设 (600327)大厦股份 (600642)申能股份 (600811)东方集团 (600823)世茂股份 (600826)兰生股份 (600832)东方明珠 (600837)海通证券 (601088)中国神华 (601099)太平洋 (601398)工商银行 (601939)建设银行 (601988)中国银行 |
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