科大创新股份有限公司2008年第三季度报告

601857, CHU, 0135.HK, 0857.HK, 101648, 600551, 601328, 601988, 601999, 新股

　　科大创新股份有限公司

　　2008年第三季度报告

§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人王亚非、主管会计工作负责人吴寿兵及会计机构负责人（会计主管人员）丁静声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况

2.1 主要会计数据及财务指标

币种:人民币

本报告期末

上年度期末
本报告期末比上年度期末增减(%)

总资产(元)

272,688,311.80

275,334,382.24

-0.96

所有者权益（或股东权益）(元)

142,759,320.76

136,731,289.53

4.41

归属于上市公司股东的每股净资产(元)

1.90

1.82

4.41

年初至报告期期末

（1-9月）
比上年同期增减(%)

经营活动产生的现金流量净额(元)

81,774,379,000,000.00

-43.41

每股经营活动产生的现金流量净额(元)

0.011

-43.41

报告期

（7-9月）
年初至报告期期末（1-9月）
本报告期比上年同期增减(%)

归属于上市公司股东的净利润(元)

-616,569.61

6,028,031.23

96.64

基本每股收益(元)

-0.0082

0.0804

96.64

扣除非经常性损益后基本每股收益(元)
-

-0.0052
-

稀释每股收益(元)

-0.0082

0.0804

96.64

全面摊薄净资产收益率(%)

-0.43

4.22

增加1.94个百分点

扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%)

-0.45

-0.27

减少1.46个百分点

非经常性损益项目
（元）

扣除方式：分项扣除

非流动资产处置损益

8,400,785.62

与公司主营业务无关的预计负债产生的损益

-1,000,000.00

其他非经常性损益项目

267,773.64

所得税影响

-1,150,283.89

少数股东损益

-97,525.59

合计

6,420,749.78

2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

报告期末股东总数（户）

5,897

前十名无限售条件流通股股东持股情况

股东名称（全称）

期末持有无限售条件流通股的数量

种类

合肥科聚高技术有限责任公司

5,229,684

人民币普通股

全国社保基金一零六组合

3,501,479

人民币普通股

同德证券投资基金

3,418,453

人民币普通股

安徽省信息技术开发公司

2,872,326

人民币普通股

交通银行－华安策略优选股票型证券投资基金

2,641,743

人民币普通股

中国科学院合肥物质科学研究院

1,953,442

人民币普通股

世纪方舟投资有限公司

1,176,900

人民币普通股

中国银行股份有限公司－嘉实研究精选股票型证券投资基金

1,032,145

人民币普通股

交通银行－海富通精选证券投资基金

1,000,527

人民币普通股

光大证券股份有限公司

999,985

人民币普通股

§3 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 不适用
（1）应收账款增加2167万，增长60.97%，主要是研发大楼部分转让款仍未收回所致。
（2）在建工程减少2129万，减幅77.77%，主要是研发大楼已竣工验收，转入固定资产。
（3）工程物资增加142万，增长408.01%，主要是采购了工程用物资所致。
（4）应付账款增加982万，增长104.22%，主要是尚未结算的研发大楼工程款、材料款等。
（5）预收账款减少3490万，减幅87.66%，主要是随着研发大楼的转让，将预收房款3340万元转出所致。
（6）应付职工薪酬减少112万，减幅31.94%，主要是兑现前期奖金、津贴等。
（7）应交税费增加587万，增长200.10%，主要是房产转让应交的税费。
（8）营业外收入增加652万，增长236.08%，主要原因是转让研发大楼确认收入。
（9）营业外支出增加92万，增长1112.51%，主要原因是预提梦都公司诉科大创新房屋买卖合同纠纷一案可能的损失。
（10）收到的其他与经营活动有关的现金减少283万，减幅97.2%，主要原因是报告期内财政贴息减少。
（11）支付的各项税费增加255万，增长46.37%，主要原因是上年度利润大幅增长导致缴纳上年企业所得税增加。
（12）处置固定资产、无形资产和其他长期资产而所收回的现金净额减少2210万元，主要原因是去年同期收到研发大楼部分转让款。
（13）收到的其他与投资活动有关的现金减少127万，减幅66.59%，主要原因是去年同期收到政府项目拨款。
（14）支付其他与筹资活动有关的现金减少40万，主要原因是去年同期支付了股改费用。

3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 不适用
一、2008年9月17日,科大创新股份有限公司(以下简称"科大创新")向安徽出版集团有限责任公司(以下简称"安徽出版集团")发行股份购买资产事宜,获得了中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")《关于核准科大创新股份有限公司向安徽出版集团有限责任公司发行股份购买资产的批复》(证监许可字[2008]1125号)的批准，核准公司向安徽出版集团发行120,303,040股人民币普通股购买相关资产。
同日,中国证监会以《关于核准安徽出版集团有限责任公司公告科大创新股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》(证监许可字[2008]1126号)同意豁免安徽出版集团认购科大创新本次发行股份120,303,040股，导致安徽出版集团持有科大创新61.60％的股份而应履行的要约收购义务。
二、2008年9月23日，公司召开第三届董事会第十八次会议，会议表决通过了如下议案：
1、《科大创新公司章程》修正案（草案）；
2、关于更换董事议案；
根据《公司章程》和中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关法律法规的规定，由于工作变动，本公司董事姚建铭先生、朱灿平先生、裴植先生、张玮先生，独立董事李善发先生、水从容先生、王宗玲女士、胡浩先生提出辞呈。
同时本次董事会提名王亚非先生、田海明先生、牛昕先生、王民先生、林清发先生、吴寿兵先生、余世班先生、杨牧之先生、范周先生、陈国欣先生、徐燕女士为公司第三届董事会董事候选人，其中杨牧之先生、范周先生、陈国欣先生、徐燕女士为第三届董事会独立董事候选人。
3、变更公司全称及变更公司证券简称的预案；
拟对《公司章程》第四条"公司注册名称：科大创新股份有限公司；英文名称：USTCCHU ANGXINCO.,LTD"改为"公司注册名称：时代出版传媒股份有限公司；英文名称：TIMES MEDIA Co.,Ltd."。公司证券简称拟由"科大创新"变更为"时代出版"。
4、发出召开科大创新2008年第二次临时股东会通知的议案。
三、2008年9月23日，公司召开第三届监事会第十四次会议，会议表决通过了如下议案：
关于更换监事议案。
鉴于，科大创新股份有限公司向安徽出版集团有限责任公司发行股份购买资产事宜,获得了中国证券监督管理委员会《关于核准科大创新股份有限公司向安徽出版集团有限责任公司发行股份购买资产的批复》(证监许可字[2008]1125号)的批准，因为相关工作变动，根据《公司章程》等相关法律法规的规定，本公司监事黄素芳女士、黄闽先生、潘军先生、金卫东先生提出辞呈。
同时，本次监事会提名朱维明先生、范源女士为公司第三届监事会监事候选人。
四、2008年10月10日，公司召开了2008年第二次临时股东大会，会议表决通过了如下议案：
1、《科大创新公司章程》修正案；
2、选举王亚非先生、田海明先生、牛昕先生、王民先生、林清发先生、吴寿兵先生、余世班先生、杨牧之先生、范周先生、陈国欣先生、徐燕女士为公司董事的议案，其中杨牧之先生、范周先生、陈国欣先生、徐燕女士为独立董事；
3、选举朱维明先生、范源女士为公司监事的议案；
4、变更公司全称及变更公司证券简称的议案，公司拟改为"时代出版传媒股份有限公司"；英文名称："TIMES MEDIA Co.,Ltd."。公司证券简称拟由"科大创新"变更为"时代出版"。
五、2008年10月10日，公司召开第三届董事会第十九次会议，会议表决通过了如下议案：
1、《关于科大创新股份有限公司董事长、总裁、董事会秘书、财务总监辞职的议案》。
王东进先生辞去公司董事长职务，张玮先生辞去公司总裁职务，尹翔先生辞去公司财务总监、董事会秘书职务；
2、《关于选举科大创新股份有限公司董事长的议案》。
选举王亚非先生为本公司董事长；
3、《关于选举科大创新股份有限公司副董事长的议案》。
选举牛昕先生、王民先生为本公司副董事长；
4、《关于聘任科大创新股份有限公司总经理、总编辑的议案》。
聘任田海明先生为本公司总经理，聘任林清发先生为本公司总编辑；
5、《关于聘任科大创新股份有限公司副总经理、财务总监的议案》。
聘任吴寿兵先生、韩进先生为本公司副总经理，聘任吴寿兵先生为本公司财务总监；
6、《关于调整审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会组成人员的议案》。
审计委员会为陈国欣（主任）等，提名委员会为杨牧之（主任）等，薪酬与考核委员会为徐燕（主任）等，战略委员会为王亚非（主任）等；
7、《关于调整科大创新股份有限公司组织结构的议案》。
公司设立总经理办公室、人力资源部、出版业务部、国际合作部、计划财务部、投资发展部（证券部）、审计部7个部门；
8、《关于拟由本公司董事长暂代为行使董事会秘书职责的议案》。
鉴于公司董事会秘书职位空缺，根据有关规定，决定由公司董事长暂代为行使董事会秘书职责。
六、 2008年10月10日，公司召开第三届监事会第十五次会议，会议表决通过了如下议案：
《关于选举科大创新股份有限公司监事会主席的议案》。
选举朱维明先生为本公司监事会主席。
七、关于科大创新本次向安徽出版集团发行股份购买资产的详细情况，详见2008年9月20日在《上海证券报》和上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)公告的《科大创新股份有限公司发行股份购买资产报告书》和公司相关公告。

3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 不适用
1、股改承诺及履行情况：
参加本次股权分置改革的全体非流通股股东承诺遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。公司第二大股东中科大资产经营有限责任公司特别承诺如下：所持有的科大创新原非流通股股份自获得流通权之日起三十六个月内不上市交易。
目前公司未发现做出上述承诺事项的股东方不履行承诺的行为。
2、收购报告书或权益变动报告书中所作承诺及履行情况：
公司第一大股东安徽出版集团有限责任公司特别承诺如下：所持有的科大创新股份自登记至安徽出版集团账户之日起36个月内不上市交易或转让。
目前公司未发现做出上述承诺事项的股东方不履行承诺的行为。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
适用 √不适用

3.5 证券投资情况
√适用 不适用

单位：元

序号

证券代码

简称
期末持有数量（股）

初始投资金额

期末账面值

期初账面值

会计核算科目

1

002257

立立电子

1,000

21,810

21,810
0

交易性金融资产-成本

2

601857

中国石油
0

33,400
0

62,240

交易性金融资产-成本/公允价值变动

合计
－

55,210

21,810

62,240
－

交易性金融资产是本公司控股子公司上海中科大研究发展中心有限责任公司利用自有资金“申购新股”（该事项经由上海中科大研究发展中心有限责任公司董事会同意），在报告期内尚有少量未出售的股票，根据新准则要求，将其划分为交易性金融资产，采用公允价值计量且其变动计入当期损益。

科大创新股份有限公司
法定代表人:王亚非
2008年10月24日