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发表于 2008.10.23 10:13
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重要提示
信达澳银领先增长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2007年2月5日经中国证监会证监基金字【2007】43号文核准募集。根据相关法律法规,本基金基金合同已于2007年3月8日生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人保证本摘要的内容真实、准确、完整。本摘要经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2008年9月8日,所载财务数据和净值表现截至2008年6月30日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一) 基金管理人概况
名称:信达澳银基金管理有限公司
住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行 大厦24层
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦24层
邮政编码:518040
成立日期:2006年6月5日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2006】071号
法定代表人:何加武
电话:0755-83172666
传真:0755-83199091
联系人:周慢文
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
组织形式:有限责任公司
注册资本:壹亿元人民币
股本结构:中国信达资产管理公司出资5400万元,占公司总股本的54%;康联首域集团有限公司(Colonial First State Group Limited)出资4600万元,占公司总股本的46%
存续期间:持续经营
(二) 主要人员情况
1、董事、监事、高级管理人员
董事:
何加武先生,董事长,代总经理。中南财经大学本科毕业。1982年8月至1996年1月在中国建设银行 总行工作,历任科长、副处长、处长、副主任。1996年1月至1997年6月任中国信达信托投资公司副总经理,1997年6月至2003年6月任宏源证券 股份有限公司总经理,2003年6月至2005年1月任宏源证券股份有限公司副董事长,2005年1月至2006年4月任中国信达资产管理公司金融风险研究中心研究员,2006年4月起任信达澳银基金管理有限公司董事长,2008年4月起代行信达澳银基金管理有限公司总经理。
曼礼信先生,副董事长。澳大利亚麦考理大学精算研究专业学士。拥有英国精算师协会、澳大利亚精算师协会、新加坡精算师协会和香港证券专业协会会员资格。1974年至1987年在澳大利亚National Mutual Life Association工作。1988年至1992年在澳大利亚National Mutual Life Association新西兰分公司工作,历任精算师与总经理、企业业务总经理与精算师。1993年至1996年任新西兰National Mutual Life Association董事总经理。1997年调任香港,担任 National Mutual Funds Management Asia (1998年易名为安盛投资管理香港有限公司)的行政总裁。2001 年 3月起加盟首域投资(新加坡)公司担任行政总裁,目前为首域投资亚洲区主管。
吴凌先生,董事。湖北财经学院本科毕业。1969年至1975年在四川省壁山县插队参加工作,1975年至1979年在建设银行重庆市分行工作,1979年至1983年在湖北财经学院学习,1983年至1991年任建设银行总行办公室科长、副处长,1991年至1998年任建设银行总行国际业务部处长,1998年至1999年任建设银行总行第二营业部处长,1999年至2005年任中国信达资产管理公司总裁办公室副主任,2005年至2007年由信达公司派出担任赛特集团公司董事长,2008年起担任香港华建集团副总经理(总经理级)。
沃维克?尼格斯先生,董事。新南威尔士大学商业硕士。1987 年至 1993 年任澳大利亚 BT Australia 公司基金经理,1994年至2002年任职于高盛公司,历任高盛亚洲投资总监、副总裁、高盛新加坡董事总经理、高盛国际(伦敦)董事总经理、高盛澳大利亚投资银行部门董事总经理,2002年至2005年合伙创立基金管理公司452Capital并任总裁,2005年起任康联首域环球资产管理行政总裁。
印甫盛先生,独立董事。清华大学本科毕业。1968年12月至1973年10月在辽宁省朝阳柴油机厂任技术员,1973年10月至1980年2月在北方交大计算机系任教,1980年2月至1990年4月任北方交大计算所副所长,1990年4月至1991年10月任中国金融电子化公司总经理助理,1991年10月至2000年5月任中国人民银行清算总中心主任,2000年5月起任北京泰通公司名誉董事长,2006年起任开联信息技术有限公司董事长。
张虹海先生,独立董事。湖南大学硕士研究生。1976年5月至1978年2月在浙江省常山县人民医院工作,1978年2月至1982年1月在北京大学哲学系学习,1982年至1983年任北京大学团委副书记,1983年至1990年任共青团北京市委副书记,1990年2月至1998年4月任北京国际信托投资公司党组成员、副总经理、党组副书记、副董事长、总经理,1998年4月至1998年9月任北京市政府外事办主任,1998年9月至2001年1月任北京市对外友协党委副书记、副会长,2001年1月至2003年11月任北京市政府外事办、港澳事务办公室主任,2003年12月起任京泰集团、北京控股 有限公司副书记、副主席、总裁。
谭安杰先生,独立董事。澳大利亚墨尔本LA TROBE大学经济学博士。1973年至1975年在菲利普(香港)公司任产品和营销管理经理助理,1976年至1980年在澳大利亚La Trobe大学任教,1980年至1983年任澳大利亚政府财政部高级研究员、高级财务官,1984年至1997年任澳大利亚新南威尔士大学高级讲师、经济管理学院副主任,1998年至2000年任澳大利亚蒙纳士大学Mt Eliza商学院教授、MBA区域负责人,2001年起任澳大利亚蒙纳士大学管理与经济学院教授、副院长。
监事:
王建华先生,监事。厦门大学货币银行学专业硕士研究生。1986年5月至1992年2月历任建设银行江西省分行计划处副处长,信贷处副处长、处长,上饶地区分行行长、党组书记,1992年2月至1995年3月任建设银行江西信托投资公司总经理,1995年3月至1998年3月历任建设银行江西省分行财会处处长、副行长、党组成员,1998年3月至1999年8月任建设银行青岛市分行行长、党委书记,1999年8月至2005年12月任中国信达资产管理公司深圳办事处主任、党委书记,2005年12月至2007年8月任中国信达资产管理公司新业务开拓领导小组机构筹备一组负责人,2007年8月至今任幸福人寿保险公司董事。
潘广建先生,英国伯明翰大学工商管理硕士,加拿大注册会计师协会会计师。曾任职于德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部,1997年起历任山一证券分析员、证券及期货事务监察委员会中介团体及投资产品部助理经理、强制性公积金计划管理局强制性公积金计划及产品经理、景顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA国卫市场部总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管、荷兰银行投资管理有限公司大中华区总经理助理,2007年5月起任首域投资(香港)有限公司中国业务开发总监,2007年8月起兼任信达澳银基金管理公司监事。
高级管理人员:
黄晖女士,督察长,加拿大Concordia University经济学硕士,具有证券与基金从业资格,基金业高管任职资格,历任大成基金管理公司研究部分析师、市场部主管产品设计副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务,并曾参与英国政府“中国金融人才培训计划”(FIST项目),赴伦敦任职于东方汇理证券公司(伦敦)。曾借调到中国证监会基金部工作,参与老基金重组、首批开放式基金评审等工作。现任信达澳银基金管理有限公司督察长兼董事会秘书。
王重昆先生,副总经理兼市场总监,法学学士,具有证券基金业高管人员任职资格,历任中国建设银行总行办公室法规处科员、秘书处秘书;中国信达资产管理公司总裁办公室秘书;宏源证券股份有限公司深圳管理总部副总经理、董事会秘书等职务。
曾昭雄先生,副总经理兼投资总监,北京大学经济学硕士,16年证券、基金从业经验,具有证券基金业高管人员任职资格、证券与基金从业资格,历任深圳证券交易所市场服务部副总监;联合证券国际业务部总经理;德累斯顿资产管理公司伦敦总部亚太策略分析师、基金经理助理;湘财荷银基金管理公司总经理助理、投资总监、湘财合丰周期 类基金经理(2003年4月至2004年7月);景顺长城基金管理公司投资副总监、景系列基金经理(2004年11月18日至2005年5月31日);招商基金管理公司总经理助理、股票投资总监、招商安泰系列基金经理(2005年9月26日至2006年5月26日)和社保110组合经理。2006年6月加入信达澳银基金管理有限公司,现任信达澳银基金管理有限公司副总经理兼投资总监,兼任信达澳银领先增长股票型基金基金经理。
其他经理层人员:
王学明先生,运营总监,中南大学商学院管理科学与工程博士研究生,具有中国律师从业资格、证券与基金从业资格,历任中国建设银行信托投资公司证券业务部综合处副处长;中国信达信托投资公司证券总部证券业务管理部经理;宏源证券股份有限公司机构管理总部副总经理、综合管理总部副总经理兼浙江管理总部副总经理、董事会办公室主任等职务。
于鹏先生,财务总监,经济学学士,具有证券与基金从业资格,历任中国建设银行总行信托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证券营业部计划财务部副经理、经理;中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理兼计财部经理;宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构管理总部业务监控部经理兼清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部总经理兼客户资金存管中心总经理等职务。
2、基金经理
曾昭雄先生,简历同上。
本基金自2007年3月8日基金合同生效之日起至今一直由曾昭雄先生担任基金经理。
3、公司投资审议委员会
公司投资审议委员会由5名成员组成,设主席和执行委员各一名,委员3名。名单如下:
何加武,董事长,代总经理,投资审议委员会主席;曾昭雄,副总经理,投资总监兼基金经理,投资审议委员会执行委员;王重昆,副总经理,市场总监,投资审议委员会委员;王学明,运营总监,投资审议委员会委员;王战强,投资副总监、投资研究部首席分析师兼信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金基金经理,投资审议委员会委员。
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基金托管人
1、基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
邮政编码:100032
法定代表人:郭树清
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:尹东
联系电话:010-67595003
中国建设银行股份有限公司在中国拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代号:HK0939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数 。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后建设银行的已发行股份总数为:233,689,084,000股(包括224,689,084,000股H股及9,000,000,000股A股)。2007年,中国建设银行的综合盈利能力达到同业领先水平,实现净利润691.42亿元,较上年上升49.27%。平均资产回报率为1.15%,平均股东权益回报率为19.50%,分别较上年提高0.23个百分点和4.50个百分点,每股盈利为0.30元,较上年提高0.09 元。总资产达到65,981.77亿元,较上年增长21.10%。资产质量稳步上升,不良贷款额和不良贷款率实现双降,信贷资产质量持续改善,不良贷款率为2.60%,较上年下降0.69个百分点。拨备水平充分,拨备覆盖率为104.41%,较上年末提升22.17个百分点。
中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京及首尔设有分行,在伦敦、纽约、悉尼设有代表处。2006年8月24日,中国建设银行在香港与美国银行签署协定,收购美国银行在香港的全资子公司美国银行(亚洲)股份有限公司100%的股权,并于2006年12月29日完成收购交割,美国银行(亚洲)有限公司更名为“中国建设银行(亚洲)股份有限公司”。
2007年,中国建设银行在英国《银行家》杂志公布的世界银行1000强中列第14位;被美国《福布斯》杂志评为全球上市公司2000强第69位;被英国《金融时报》评为“全球500强”第35位;荣获美国《环球金融》杂志“年度中国最佳银行奖”、香港《资本》杂志“中国杰出银行奖”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”、《亚洲风险》杂志“中国最佳金融风险管理奖”、《亚洲银行家》杂志“零售风险管理卓越奖”等奖项。中国建设银行在2007年首届中国基金 行业年度评选中荣获“最佳托管银行奖”;荣获《财资》杂志颁发的 “2007中国最佳次托管银行奖”。在取得出色的经营业绩的同时,中国建设银行亦积极承担企业公民的社会责任,2007年获得中国扶贫基金会“扶贫中国公益家”荣誉称号,获得新华网颁发的“企业社会责任贡献奖”,获得香港上市公司公会和浸会大学工商管理学院颁发的“企业社会责任奖”,连续两次获得中国红十字基金会颁发的“最具责任感企业奖”。
中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室,现有员工110余人。
2、主要人员情况
罗中涛,投资托管服务部总经理,曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作,对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的领导经验。
李春信,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部工作,对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有较丰富相关工作经验。
3、基金托管业务经营情况
截止到2008年3月31日,中国建设银行已托管兴华、兴和、泰和、金鑫、金盛、通乾、鸿飞、银丰等8只封闭式证券投资基金,以及华夏成长 、融通新蓝筹、博时价值增长、华宝兴业宝康系列(包括宝康消费 品、宝康债券 、宝康灵活配置3只子基金)、博时裕富 、长城久恒 、银华保本 增值、华夏现金 增利、华宝兴业多策略增长、国泰金马 稳健回报、银华-道琼斯88精选、上投摩根中国优势、东方龙、博时主题 行业、华富竞争力优选、华宝兴业现金宝、上投摩根货币市场、华夏红利 、博时稳定 价值、银华核心价值、上投摩根阿尔法、中信红利 精选、工银瑞信货币市场、长城消费 增值、华安上证180ETF、上投摩根双息平衡、泰达荷银效率 优选、华夏深圳中小企业 板ETF、交银施罗德稳健配置、华宝兴业收益增长、华富货币市场、工银瑞信精选平衡、鹏华价值 优势、中信稳定债券、华安宏利 、上投摩根成长先锋、博时价值增长贰号、海富通风格优势、银华富裕 主题、华夏优势 增长、信诚精萃 成长、工银瑞信稳健成长、信达澳银领先增长、诺德价值 优势、工银瑞信债券、国泰金鼎价值 、富国天博 、融通领先 成长、华宝兴业行业精选、工银瑞信红利、泰达荷银市值 优选、长城品牌 优选、交银施罗德蓝筹、易方达增强回报、南方盛元 红利、交银施罗德增利等58只开放式证券投资基金。
三、相关服务机构
(一)销售机构及联系人
1、直销机构
名称:信达澳银基金管理有限公司
住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦24层
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦24层
法定代表人:何加武
电话:0755-83077068
传真:0755-83077038
联系人:王丽燕
公司网址:www.fscinda.com
邮政编码:518040
2、代销机构
(1)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:郭树清
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
(2)招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:秦晓
联系人:王楠
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(3)交通银行 股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:蒋超良
联系人:曹榕
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(4)中信银行 股份有限公司
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦
法定代表人:孔丹
客服电话:95558
网址:bank.ecitic.com
(5)华夏银行 股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人:翟鸿祥
联系人:郑鹏
客服电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(6)深圳市平安银行股份有限公司
住所:深圳市深南中路1099号
法定代表人:黄立哲
联系人:霍兆龙
客服电话:0755-961202
网址:www.18ebank.com
(7)北京银行 股份有限公司
住所:北京市金融大街丙17号北京银行大厦
办公地址:同上
法定代表人:阎冰竹
联系人:李娟
客服电话:010-96169(北京) 022-96269(天津) 021-53599688(上海)029-85766888(西安)
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(8)宏源证券股份有限公司
住所:新疆乌鲁木齐建设路2号
办公地址:北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座6层
法定代表人:汤世生
联系人:李茂俊
客服电话:010-62267799-6789
网址:www.ehongyuan.com.cn
(9)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:肖时庆
联系人:李洋
客服电话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
(10)华龙证券有限责任公司
住所:甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
客服电话:0931-4890619
网址:www.hlzqgs.com
(11)中信建投 证券有限责任公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:张佑君
客服电话:4008888108
网址:中信建投证券网 www.csc108.com
(12)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路99号标力大厦
办公地址:福州市湖东路99号标力大厦
法定代表人:兰荣
联系人:杨盛芳
网址:www.xyzq.com.cn
(13)湘财证券有限责任公司
住所:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址:上海市浦东陆家嘴 环路958号华能联合大厦5楼
法定代表人:陈学荣
联系人:陈伟
客服电话:400-888-1551
(14)申银万国 证券股份有限公司
住所:上海市常熟路171号
办公地址:上海市常熟路171号
法定代表人:丁国荣
客服电话:021-962505
网址:www.sw2000.com.cn
(15)海通证券 股份有限公司
住所:上海市淮海中路98号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
客服电话:400-8888-001、021-95553
网址:www.htsec.com
(16)光大证券 股份有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔14-16楼
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:徐浩明
联系人:刘晨
客服电话:10108998
网址:www.ebscn.com
(17)国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人:祝幼一
联系人:芮敏祺
客服电话:4008888666
网址:www.gtja.com
(18)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦9楼
法定代表人:何如
联系人:林建闽
客服电话:800-810-8868
网址:www.guosen.com.cn
(19)联合证券有限责任公司
住所:深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25层
办公地址:同上
法定代表人:马昭明
联系人:盛宗凌
客服电话:400-8888-555,0755-25125666
网址:www.lhzq.com
(20)平安证券有限责任公司
住所:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦
办公地址:深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人:陈敬达
客服电话:95511
网址:http://www.PA18.com
(21)招商证券 股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人:宫少林
联系人:黄健
客服电话:95565、4008888111
(22)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界 商务中心20层
法定代表人:牛冠兴
联系人:吴跃辉
客服电话:0755-82825555
网址:http://www.axzq.com.cn
(23)广发证券股份有限公司
住所:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室
办公地址:广东广州天河北路大都会广场 |
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