重要提示 本
基金经２００８年７月２８日
中国证券监督管理委员会证监许可【２００８】【９８５】号文核准募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的
金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括
市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是
开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。基金分为
股票基金、混合基金、
债券基金、
货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。
投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效
理财方式。
投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他
机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。
第一节 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金
销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关规定以及《海
富通稳健添利债券型证券投资基金基金合同》编写。
本招募说明书阐述了海富通稳健添利债券型的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
第二节 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金：
指海富通稳健添利债券型证券投资基金；
基金合同：
指《海富通稳健添利债券型证券投资基金基金合同》及对其的任何有效修订和补充；
招募说明书：
指《海富通稳健添利债券型证券投资基金招募说明书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的
估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金
投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新；
托管协议：
指《海富通稳健添利债券型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充；
基金份额发售公告：
指《海富通稳健添利债券型证券投资基金基金份额发售公告》；
中国证监会：
指中国证券监督管理委员会；
中国
银监会：
指
中国银行 业监督管理委员会；
银行业监督管理机构：
指中国
人民银行和／或中国银行业监督管理委员会；
《证券法》：
指《中华人民共和国证券法》；
《合同法》：
指《中华人民共和国合同法》；
《基金法》：
指《中华人民共和国证券投资基金法》；
《运作办法》：
指《证券投资基金运作管理办法》；
《销售办法》：
指《证券投资基金销售管理办法》；
《信息披露办法》：
指《证券投资基金信息披露管理办法》；
《办理规则》：
指
上海证券
交易所２００５年７月１４日发布并施行的《上海
证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行）》
《实施细则》：
指中国证券登记结算有限责任公司２００５年７月２７日发布并施行的《开放式基金通过上海证券交易所场内认购、申购与赎回登记结算业务实施细则》
《操作指引》：
指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司２００５年７月２７日发布并施行的《通过上海证券交易所办理开放式基金相关业务操作指引》
元：
指
人民币元；
基金合同当事人：
指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；
基金管理人：
指海富通基金管理有限公司；
基金托管人：
指中国
工商银行 股份有限公司；
基金份额持有人：
指依基金合同合法取得基金份额的投资人；
注册登记业务：
指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；
注册登记机构：
指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为海富通基金管理有限公司或接受海富通基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构；
注册登记系统：
指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统；
投资人：
指个人投资者、
机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
个人投资者：
指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人
机构投资者：
指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织；
合格境外机构投资者：
指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、
保险公司、
证券公司以及其他
资产管理机构；
基金份额持有人大会：
指按照基金合同之规定召集、召开并由基金份额持有人进行表决的会议；
基金募集期：
指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过３个月；
基金合同生效日：
基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日；
基金合同终止日：
指基金合同规定的合同终止事由出现后，按照基金合同规定的程序终止基金合同的日期；
基金存续期：
指基金合同生效后本基金合法存续的不定期之期间；
认购：
指在本基金募集期内投资者申请购买本基金基金份额的行为；
申购：
指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后不超过３个月的时间开始办理；
赎回：
指基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购回其持有的全部或部分基金份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不超过３个月的时间开始办理；
巨额赎回：
指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的１０％时的情形；
基金转换：
指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其所持有的基金管理人管理的某一基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的其他基金（转入基金）的基金份额的行为；
转托管：
指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务；
投资指令：
指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；
会员单位：
指具有开放式基金代销资格，经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员
代销机构：
指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构，包括可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理有关业务的会员单位；
销售机构：
指基金管理人及基金代销机构；
场内：
指通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所；
场外：
指通过上海证券交易所开放式基金销售系统外办理开放式基金份额认购、申购、赎回等业务的销售机构和场所；
基金销售网点：
指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点；
指定媒体：
指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和
互联网网站及其他媒体；
基金账户：
指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户；
交易账户：
指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户；
工作日：
指上海证券交易所和
深圳证券交易所的正常交易日；
开放日：
指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日；
Ｔ 日：
指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日；
Ｔ＋ｎ日：
指自Ｔ日起第ｎ个工作日（不包含Ｔ日）；
基金收益：
指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益和因运用基金财产带来的成本或费用的节约；
基金资产总值：
指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和；
基金资产净值：
指基金资产总值扣除基金负债后的净资产值；
基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额总数所得的值；
基金财产估值：
指计算评估基金财产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；
法律法规：
指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、地方法规、行政规章以及其他规范性文件及对其的不时修订或补充；
不可抗力：
指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 第三节 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：海富通基金管理有限公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道８８号金茂大厦３７楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道８８号金茂大厦３７楼 法定代表人：邵国有 成立时间：２００３年４月１８日 电话：０２１－３８６５０９９９ 联系人：包瑾 注册资本：１．５亿元人民币 股权结构：
海通证券 股份有限公司５１％、富通
基金管理公司４９％。
（二）主要人员情况 邵国有先生，董事长，副教授。历任
吉林大学校党委副书记、长春师范学院校党委书记、长春新世纪广场有限公司副董事长兼总经理、海通证券股份有限公司宣传培训中心总经理。２００３年至今任海富通基金管理有限公司董事长。
吉宇光先生，董事，硕士，高级经济师。历任
交通银行 北京分行办公室副主任、交通银行北京分行证券部经理、海通证券北京朗家园营业部总经理等职。１９９７年至今任海通证券股份有限公司副总裁。
艾德加（Ｓｔｅｗａｒｔ Ｅｄｇａｒ）先生，董事，英国籍，学士。历任英国Ｉｖｏｒｙ ＆ Ｓｉｍｅ公共有限公司基金经理、
美国Ｆｉｄｕｃｉａｒｙ国际信托公司研究部主任、高级副总裁、英国ＨＤ国际有限公司高级基金经理、董事、美国Ｆ＆Ｃ管理公司高级基金经理、董事。１９９７年至今任富通基金管理公司董事总经理。
田仁灿先生，董事、总经理，比利时籍，工商管理硕士。历任法国金融租赁Ｅｕｒｏｅｑｕｉｐｅｍｅｎｔ Ｓ．Ａ．公司总裁助理、富通银行区域经理、大中华地区主管、富通基金管理
亚洲有限公司投资经理、业务发展部总经理、首席执行官。２００３年至今任海富通基金管理有限公司董事、总经理。
张文伟先生，董事、副总经理，硕士，高级经济师。历任交通银行郑州分行铁道支行行长、紫荆山支行行长、私人金融处处长、海通证券办公室主任、海通证券
投资银行总部副总经理。２００３年至今任海富通基金管理有限公司董事、副总经理。
董文标先生，独立董事，硕士。历任交通银行郑州分行党委书记、行长，中国
民生银行 党委委员、副行长，中国民生银行党委书记、行长，现任中国民生银行董事长、党委书记。
郑国汉先生，独立董事，经济学硕士及博士学位。历任美国佛罗里达州大学经济系副教授、
香港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院经济系教授及系主任和商学院副院长，现任商学院署理院长。
巴约特（Ｍａｒｃ Ｂａｙｏｔ）先生，独立董事，比利时籍，布鲁塞尔大学工商管理硕士。布鲁塞尔大学经济学荣誉教授，ＥＦＡＭＡ（欧洲基金和资产管理协会）和比利时基金公会名誉主席，ＩＮＶＥＳＴＰＲＯＴＥＣＴ公司（布鲁塞尔）董事总经理、 Ｐｉｏｎｎｅｒ投资公司（米兰，都柏林，卢森堡）和Ｄｅｇｒｏｏｆ资产管理（布鲁塞尔）独立董事、基金联合公会（哥本哈根）独立董事长。
杨国平先生，独立董事。硕士，高级经济师。历任上海杨树浦
煤气厂党委副书记、代书记，上海市公用事业管理局党办副主任，上海市出租
汽车公司党委书记，现任上海
大众交通 （集团）股份有限公司董事长兼总经理、上海
大众公用 （集团）股份有限公司董事长。
李础前先生，监事长，经济学硕士，高级经济师。历任
安徽省社联所属省
新科技发展公司副总经理、海通证券计划财务部总经理、海通证券财务总监。
余毓繁先生，英籍华人，监事，工商管理荣誉学士。历任比利时通用银行香港分行资金部司库、富通银行亚洲区环球
金融市场业务主管、富通银行亚洲区商人银行董事总经理。现任富通银行亚洲区行政总裁。
奚万荣先生，监事，经济学硕士。中国注册
会计师协会非执业会员。历任
海南省建行秀英分行会计主管、海通证券股份有限公司监察稽核部稽核员。２００３年４月至今任海富通基金管理有限公司稽核经理，监察稽核总监。
章明女士，督察长，硕士。历任加拿大ＢＢＣＣ Ｔｅｃｈ ＆ Ｔｒａｄｅ Ｉｎｔ’ｌ Ｉｎｃ公司高级财务经理、加拿大Ｆｕｔｕｒｅ Ｅｌｅｃｔｒｏｎｉｃｓ 公司产品专家，国信证
券业务经理和副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。２００３年至今任海富通基金管理有限公司督察长。
陈洪先生，副总经理兼投资总监，硕士。历任君安证券有限公司投资经理、
广东发展银行深圳分行业务经理、富通基金管理亚洲有限公司基金经理。２００３年４月至今任海富通基金管理有限公司投资总监兼海富通精选基金基金经理，２００５年７月至２００６年９月任海富通股票基金基金经理，２００６年３月至９月任海富通收益增长基金基金经理，２００６年５月起，任海富通基金管理有限公司副总经理，２００７年２月至２００７年８月任海富通风格优势基金基金经理，２００７年４月至２００７年８月任海富通精选贰号基金经理，２００８年６月起任海富通海外基金经理。
阎小庆先生，副总经理，硕士。历任中国人民银行上海分行经济师、富通银行欧洲管理实习生、法国东方汇理银行市场部市场经理、法国
农业信贷银行上海华东区首席代表、富通基金管理公司上海代表处首席代表、海富通基金管理有限公司市场总监，２００６年５月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。
邵佳民先生，硕士。
历任海通证券公司固定收益部债券业务助理、债券销售 主管、债券
分析师、债券投资部经理。２００３ 年４ 月任海富通基金管理有限公司固定收益分析师，２００５ 年１ 月至２００８ 年２ 月担任海富通
货币市场基金基金经理，２００６ 年５ 月起任海富通强化回报基金基金经理，２００７ 年１０ 月起任固定收益组合管理部总监。
本基金拟任基金经理邵佳民先生，简历如上。
投资决策委员会常设委员有：田仁灿，总经理；陈洪，副总经理兼投资总监；蒋征，股票组合管理部总监；郭杰，股票组合管理部总监；邵佳民，固定收益组合管理部总监；牟永宁，研究总监；戴德舜，研究总监；杜晓海，定量及风险管理总监。投资决策委员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责 １．依法募集基金，办理或者委托经
国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
２．办理基金备案手续；
３．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
４．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
５．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
６．编制中期和年度基金报告；
７．计算并公告基金资产净值、确定基金份额申购、赎回价格；
８．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
９．召集基金份额持有人大会；
１０．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
１１．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
１２．国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺 １．基金管理人将严格遵守基金合同，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资。
２．基金管理人不从事违反《基金法》的行为，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（１）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（２）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（５）用基金资产承销证券；
（６）用基金资产向他人贷款或提供担保；
（７）用基金资产从事承担无限责任的投资；
（８）用基金资产买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外；
（９）以基金资产向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
（１０）以基金资产买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（１１）用基金资产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（１２）法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。
３．基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（１）越权或违规经营；
（２）违反基金合同或托管协议；
（３）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（４）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
（５）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（６）玩忽职守、滥用职权；
（７）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（８）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（９）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（１０）贬损同行，以提高自己；
（１１）在
公开信息披露和
广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（１２）以不正当手段谋求业务发展；
（１３）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（１４）法律法规禁止的其他行为。
４．基金经理承诺 （１）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益。
（２）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。
（３）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。
（４）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度 １．内部控制的原则 本基金管理人的内部控制遵循以下原则：
（１）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位员工；
（２）独立性原则：公司根据业务发展的需要设立相对独立的机构、部门和岗位，并在相关部门建立防火墙；公司设立独立的风险管理部和监察稽核部，保持高度的独立性和权威性，分别履行风险管理和合规监察职责，并协助和配合督察长负责对公司各项内部控制工作进行稽核和检查；
（３）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，任何制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
（４）有效性原则：公司内部管理制度具有高度的权威性，是所有员工严格遵守的行动指南。执行内部控制制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；
（５）及时性原则：内部控制制度的建立应与现代科技的应用相结合，充分利用电脑
网络，建立电脑预警系统，保证监控的及时性；
（６）适时性原则：内部控制制度的制订应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善；
（７）定量与定性相结合的原则：建立完备内部控制指标体系，使内部控制更具客观性和操作性。
（８）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（９）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
２． 内部控制制度 公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度和部门业务规章等三部分有机组成。
（１）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容加以明确。
（２）公司基本管理制度包括风险管理制度、合规性制度、稽核监察制度、投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、
信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、人力资源管理制度和紧急应变制度等。公司基本管理制度的制定和实施需事先报经公司董事会批准。
（３）部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责和业务运作的要求拟定，其制定和实施需事先报经公司业务管理委员会讨论通过和总经理批准。
公司致力于将国际资产管理行业成熟的专业经验同中国资产管理行业的实际情况相结合，建立既符合国际规范又行之有效的内部控制机制。
３． 完备严密的内部控制体系 公司建立独立的内部控制体系，董事会层面设立督察长，
管理层设立独立于其他业务部门的监察稽核部和风险管理部，通过风险管理制度、合规性制度和稽核监察制度三个层面构建独立、完整、相互制约、关注成本效益的内部监督体系，对公司内部控制和风险管理制度及其执行情况进行持续的监督和反馈，保障公司内部控制机制的严格落实。
风险管理制度由董事会下设的风险委员会制定风险管理政策，由管理层的风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督，公司各业务部门制定审慎的作业流程和风险管理措施，全面把握风险点，将风险管理责任落实到人，实现对风险的日常管理和过程中管理，防范、化解和控制公司所面临的、潜在的和已经发生的各种风险。
合规性制度由监察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各个环节的合法合规性进行评估及检查，监督公司及员工遵守国家相关法律法规、监管规定、公司对外承诺性文件和内部管理制度的情况，识别、防范和及时杜绝公司内部管理及基金运作中的各种违规风险，提出并完善公司各项合规性制度，以充分维护公司客户的合法权益。
稽核监察制度在督察长的领导下严格实施，由监察稽核部协助和配合督察长履行稽核监察职能，通过检查公司内部管理制度、资讯管制、投资决策与执行、基金
营销、公司财务与投资管理、基金会计、信息披露、行政管理、电脑系统等公司所有部门和工作环节，对公司自身经营、资产管理和内部管理制度等的合法性、合规性、合理性和有效性进行监督、评价、报告和建议，从而保护公司客户和公司股东的合法权益。
４． 基金管理人关于内部控制的声明 本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不断完善风险管理和内部控制制度。
第四节 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街５５号（１０００３２）
法定代表人：姜建清 电话：（０１０）６６１０６９１２ 传真：（０１０）６６１０６９０４ 联系人：蒋松云 成立时间：１９８４年１月１日 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元 批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发［１９８３］１４６号）
存续期间：持续经营 （二）主要人员情况 截至２００７年６月末，中国工商银行资产托管部共有员工８２人，平均年龄３０岁，９０％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。
（三）基金托管业务经营情况 作为中国首批开办证券投资基金托管业务的
商业银行，中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至２００７年６月，托管证券投资基金８０只，其中封闭式１１只，开放式６９只。托管资产规模年均递增超过７０％。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社保基金、企业
年金、产业基金、履约类产品、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产等产品在内的托管业务体系。继先后获得《亚洲货币》和《
全球托管人》评选的“２００４年度中国最佳托管银行”称号、《财资》和《全球托管人》评选的“２００５年度中国最佳托管银行”称号后，中国工商银行又分别摘取《环球金融》、《财资》
杂志“２００６年度中国最佳托管银行”桂冠。
二、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加
强风险防范和控制的力度，精心培育
基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司
（下转A19版）
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