一、重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人
中国银行 股份有限公司根据本基金合同规定，于２００８年８月２２日复核了本报告中的财务指标、净值表现、财务
会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期为２００８年１月１日起至２００８年６月３０日止。本报告中的财务资料未经
审计。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
二、基金简介■
三、 主要财务指标和基金净值表现下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
（一）主要财务指标 单位：元
■
（二）基金净值表现１、本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
■
２、本基金合同生效以来基金份额净值变动情况，及与同期业绩比较基准的变动比较：
南方高增 长证券投资基金累计份额净值增长率及同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（２００５年７月１３日至２００８年６月３０日）
■
注：１、根据本基金合同，本基金的投资标的物包括国内依法公开发行的各类股票、债券及其他
金融工具，其中股票（含
可转债）的投资比例为６０％－９５％。截止报告期末，本基金股票投资比例为８７．６１％，符合基金合同的要求。
２、本基金自２００８年４月１４日起，由谈建强先生担任基金经理，吕一凡先生不再担任本基金基金经理（参见本公司２００８年４月１４日《南方基金管理有限公司关于调整基金经理的公告》）
四、 管理人报告（一） 基金管理人及基金经理情况１、 基金管理人及其管理基金的经验南方基金管理有限公司是经中国
证监会证监基金字［１９９８］４号文批准，由南方证券股份有限公司、厦门国际信托投资公司、
广西信托投资公司共同发起设立。２０００年，经中国证监会证监基字［２０００］７８号文批准进行了增资扩股，注册资本达到１亿元
人民币。２００５年，经中国证监会证监基字［２００５］２０１号文批准进行增资扩股，注册资本达１．５亿元人民币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司４５％、
深圳市机场（集团）有限公司３０％、厦门国际信托有限公司１５％及兴业证券股份有限公司１０％。
截至报告期末，公司管理资产规模达１，６００多亿元，管理２只
封闭式基金——
基金开元 、
基金天元 ；１４只
开放式基金——
南方稳健 成长基金、
南方宝元 债券型基金、
南方避险 增值基金、南方现金增利基金、南方积极配置基金，南方高增长基金、
南方多利 增强债券型基金、南方稳健成长贰号基金、
南方绩优 成长基金、
南方成份 精选基金、
南方隆元 产业主题基金、南方
全球精选配置基金（ＱＤＩＩ基金）、
南方盛元 红利股票型基金和南方优选价值股票型基金；以及多个全国社保、企业
年金和专户
理财投资组合。
２、 基金经理小组成员简介吕一凡先生，基金经理（截至２００８年４月１３日），３８岁，经济学硕士，１０年证券从业经历。曾任深圳证券
交易所综合研究所高级研究员。２０００年进入南方基金管理有限公司工作，先后从事研究、产品设计、基金投资等工作、南方稳健成长基金经理助理和基金开元经理。
谈建强先生，基金经理，３７岁，经济学硕士，１４年证券从业经历。曾在
上海申华实业股份有限公司、
海南港澳信托和中海信托投资管理有限公司从事证券投资管理工作。２００６年进入南方基金管理有限公司工作，先后担任南方绩优成长基金和
社保基金１０１组合基金经理，自２００８年４月１４日起担任本基金基金经理。
张原先生，基金经理助理，２７岁，经济学硕士，３年证券从业经历。２００６年进入南方基金管理有限公司，先后从事研究、基金投资等工作。
南方高增长基金同时配有若干研究员协助基金经理进行行业分析和个股研究。
（二）基金运作的遵规守信情况本报告期内，本基金管理人本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，投资
云南铜业 非公开发行股票市值占净值比例、投资于流通受限三个月以上的股票
估值之和占基金资产净值的比例曾超过公司内部有关规定，托管人对此进行了提示。除此之外，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金运作管理办法》和《证券投资基金
销售管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则、《南方高增长证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
（三）公平交易专项说明本报告期内，公司交易工作严格按照制度进行，在交易过程中启用投资交易系统中的公平交易模块，公平对待所有资产组合，未发现任何异常交易行为。
目前本公司未管理与本基金投资风格相近的其他基金。
（四）报告期内基金投资策略和业绩表现的说明与解释１、行情回顾和运作分析２００８年上半年，Ａ股
市场呈现单边下跌的走势，上证综指跌幅达到４８％，居于全球股市跌幅前列。反观上半年
宏观经济运行数据，虽然有工业企业利润增速下滑、通胀水平较高等不利情况，但总体上依然保持了平稳较快运行的态势。在没有出现危机的情况下市场预期和心态如此疲弱，确实发人深省。由于上半年本基金管理组对市场下跌形势估计不足，尤其对经济前景出现不确定性导致市场预期发生逆转，进而严重降低股票估值水平的程度没有保持足够的谨慎，因而在资产配置层面维持了比较高的股票
仓位，同时在行业配置层面，本基金过多的配置了与宏观经济表现相关性较高的金融、地产、
机械制造等行业，虽然我们坚持从
价值投资的角度自下而上选择具有长期增长潜力的优质公司进行投资，但在系统性风险放大的背景下，这种买入并持有的策略依然受到了极大的挑战。作为本基金的管理人，我们对基金持有人在上半年遭受的巨大损失深感不安和歉意，并且根据市场的变化对原有的投资组合进行了一定的调整，适当降低了股票仓位并增加了防御性品种的投资，我们相信这些改变能在今后提高基金资产的风险抵御能力。
２、本基金业绩表现截至报告期末，本基金份额净值为１．３９８２元，本报告期份额净值增长率为－４３．７６％，同期业绩比较基准增长率为－４４．０９％。
（五）对宏观经济、证券市场及行业走势等的简要展望经过上半年的大幅调整后，市场估值水平已大大降低，从成长性角度来看，即使与国际成熟市场比较，Ａ股市场的投资价值也日益显现。但由于经济下行势头尚未扭转，
上市公司盈利增速仍有下降的风险，往往导致市场预期向最坏情景来演绎，因此Ａ股市场真正摆脱低迷状态尚待时日。值得注意的是，当前
宏观调控政策目标也在发生微妙的变化，预期下半年政策调控仍在防通胀和保增长之间维持平衡，在经济下行风险加大的时候，政策调控或有放松的可能。
在系统性风险大幅释放以后，下半年市场更有可能演绎区间震荡、两极分化的走势，自下而上选择低估的优质公司并进行灵活操作的策略有望取得较好的效果。本基金管理组将认真研究，积极把握其中的投资机会，争取为基金持有人尽可能的挽回损失。
五、 托管人报告本报告期内，
中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对南方高增长证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核；报告期内本基金出现了单只非公开发行股票投资比例、投资于流通受限三个月以上的所有股票的比例超出公司规定的情况，托管人对此进行了书面提示，并向监管部门报告，此外未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
本半年度报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确和完整。（注：财务会计报告中的“风险管理”部分未在托管人复核范围内。）
中国银行股份有限公司２００８年８月２２日六、 财务会计报告（未经审计）
（一）基金会计报表１、资产负债表
单位：元■
■
后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
２、利润表
单位：元■
后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
３、所有者权益（基金净值）变动表
单位：元■
后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
（二） 会计报表附注１、 半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表完全一致。
２、 本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
３、 关联方关系及交易（１）关联方关系■
（２）通过关联方席位进行的股票、债券、权证和债券回购交易■
上述
佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取并由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。
南方基金管理有限公司租用关联方该等专用证券交易席位进行基金的股票和债券交易，关联方为南方基金管理有限公司提供综合性的服务，包括证券研究服务、
投资银行服务、专项委托服务、开放式基金直销服务、投资服务等。
（３）基金管理人报酬支付给南方基金管理有限公司的基金管理人报酬按基金前一日的资产净值的１．５％除以当年天数逐日累计，至每月月底按月支付。本基金在本期共计提基金管理人报酬７２，１０８，２１２．４３元（２００７年１－６月共计提７６，５３８，４０５．００元），已支付７９，６９６，１６２．５２元，期末未支付余额７，７８７，３７７．２０元（２００７年６月３０日： １０，２４５，４０５．９０元）。
（４）基金托管费支付给中国银行股份有限公司的基金托管费按基金前一日的资产净值的０．２５％除以当年天数累计，至每月月底按月支付。本基金在本期需支付托管人报酬１２，０１８，０３５．４４元（２００７年１－６月共计提１２，７５６，４００．７５元），已支付１３，２８２，６９３．７８元，期末未支付余额１，２９７，８９６．２１元（２００７年６月３０日： １，７０７，５６７．６４元）。
（５）由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业
利率计息。基金托管人于２００８年６月３０日保管的银行存款余额为１４１，５７９，３８０．３４元（２００７年６月３０日：７４０，２８１，１８０．５３元）。本期由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为４，６９７，５６１．５９元（２００７年１－６月：３，２１４，７５８．３９元）。
（６）报告期内与关联方中国银行股份有限公司通过银行间同业市场进行的债券回购交易情况
■
（７）关联方持有的基金份额■
关联方在报告期内持有份额未发生变化，管理公司的主要股东及其控制
机构期末未持有本基金。
４、 截至２００８年６月３０日止本基金流通受限制的证券情况如下：
１） 流通受限制不能自由转让的股票基金可使用以基金名义开设的股票账户，比照个人投资者和一般法人、
战略投资者参与
新股认购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股或
增发新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
此外，基金还可作为特定投资者，认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票，所认购的股票自发行结束之日起１２个月内不得转让。
本基金截至２００８年６月３０日止投资的流通受限制的股票情况如下：
ａ） 因认购新发或增发证券而于期末持有的流通受限股票■
注：公允价值系执行证监会基金部通知［２００６］３７号《关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知》，自２００６年１１月１３日起，基金新投资非公开发行股票按该通知确定的公允价值计算方法估值。
ｂ） 期末持有的暂时停牌股票■
２）流通受限制不能自由转让的债券ａ） 基金认购新发行分离交易可转债而取得的债券，从债券认购日至债券上市日期间暂无法流通。本基金截至２００８年６月３０日止流通受限制的债券情况如下：
■
ｂ）截至２００８年６月３０日止，本基金未有在
证券交易所和银行间市场的债权正回购交易中的质押债券。
３） 流通受限制不能自由转让的权证基金认购新发行分离交易可转债而取得的权证，从权证获配日至权证上市日期间暂无法流通。本基金截至２００８年６月３０日止流通受限制的权证情况如下：
■
５、 风险管理（ａ）风险管理政策和组织架构本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，在董事会下设立风险管理委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在
管理层层面设立风险控制委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。监察稽核部对公司总经理负责，并由督察长分管。
本基金的基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的，由督察长、风险控制委员会、监察稽核部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。
（ｂ）信用风险信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的１０％，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的１０％。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估以控制相应的信用风险。
（ｃ）流动性风险流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除在附注２０中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，在符合本基金投资范围限制比例的前提下，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金所持有的金融负债的合约约定到期日均为三个月以内且不计息，可赎回基金份额净值（所有者权益）无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
本基金的基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
（ｄ）市场风险市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括市场价格风险、利率风险和
外汇风险。
（ｉ） 市场价格风险市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇
汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
本
基金投资组合中股票（含可转换债券）的投资比例为６０％－９５％。于２００８年６月３０日，本基金面临的整体市场价格风险列示如下：
■
于２００８年６月３０日，若本基金业绩比较基准的公允价值上升５％且其他市场变量保持不变，本基金资产净值将相应增加约２．３８亿元（２００７年１２月３１日：６．４８亿元）；反之，若本基金业绩比较基准的公允价值下降５％且其他市场变量保持不变，本基金资产净值则将相应下降约２．３８亿元（２００７年１２月３１日：６．４８亿元）。
（ｉｉ）利率风险利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金及债券投资等。本基金的基金管理人每日对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。
下表
统计了本基金面临的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
■
■
于２００８年６月３０日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为８．９３％（２００７年１２月３１日：４．７６％），因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响 （２００７年１２月３１日：同）。
（ｉｉｉ）外汇风险本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
１、 首次执行企业会计准则本基金首份按照企业会计准则编制的财务报表（参见本基金２００８年３月２９日《南方高增长证券投资基金２００７年年度报告》中， ２００７年１月１日至２００７年６月３０日止期间的相关数字已按照《企业会计准则第３８号—首次执行企业会计准则》的要求进行追溯调整，所有报表项目已按照本财务报表的披露方式进行了重分类。
按原会计准则和制度列报的２００７年６月３０日的所有者权益，以及２００７年１月１日至２００７年６月３０日止期间的净损益调整为按企业会计准则列报的所有者权益及净损益的调节过程列示如下：
■
根据上述追溯调整，按原会计准则和制度直接记入所有者权益下“未实现利得／（损失）”科目的投资估值增值／（减值）净变动现按企业会计准则在利润表中的“公允价值变动收益／（损失）”科目中核算，相应的未实现损益平准金现按企业会计准则直接记入“未分配利润／（累计亏损）”科目。于会计期末，按原会计准则和制度列示于所有者权益下“未实现利得／（损失）”科目中的全部余额，现按企业会计准则包含于“未分配利润／（累计亏损）”科目中。
七、投资组合报告（一）报告期末基金资产组合情况■
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合■
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本基金管理人网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｆｆｕｎｄ．ｃｏｍ上的半年度报告正文。
（三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
■
（四）报告期内股票投资组合的重大变动１、报告期内累计买入价值超出期初基金资产净值２％的股票明细（至少前２０名）
■
２、报告期内累计卖出价值超出期初基金资产净值２％的股票明细（至少前２０名）
１、基金名称：
南方高增长证券投资基金 ２、基金简称：
南方高增 ３、基金交易代码：
１６０１０６（前端收费）１６０１０７（后端收费）＊ ４、基金运作方式：
上市契约型开放式 ５、基金合同生效日：
２００５年７月１３日 ６、报告期末基金份额总额：
３，９９９，８３４，３７６．８５ ７、基金合同存续期：
无 ８、基金份额上市的证券交易所：
深圳证券交易所 ９、上市日期：
２００５年９月２１日 ＊后端收费模式申购基金份额不能转入交易所场内交易 （二）基金产品说明 １、投资目标：
本基金为
股票基金，在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，以具有高成长性的公司为主要投资对象，力争为投资者寻求最高的超额回报。
２、投资策略：
作为以高增长为目标的股票基金，本基金在股票和可转债的投资中，采用“自下而上”的策略进行投资决策，以寻求超额收益。本基金选股主要依据南方基金公司建立的“南方高成长评价体系”，通过定量与定性相结合的评价方法，选择未来２年预期主营业务收入增长率和息税前利润增长率均超过ＧＤＰ增长率３倍，且根据该体系，在全部上市公司中成长性和投资价值排名前５％的公司，或者是面临重大的发展机遇，具备超常规增长潜力的公司为主要投资对象，这类股票占全部股票市值的比例不低于８０％。
３、业绩比较基准：
本基金股票投资部分的业绩比较基准采用上证综指，债券投资部分的业绩比较基准采用上证
国债指数 。作为股票基金，本基金的整体业绩比较基准可以表述为如下公式：
基金整体业绩基准＝上证综指×９０％＋上证国债指数×１０％ ４、风险收益特征：
本基金定位为股票基金，坚持积极投资、价值投资的理念，以具有高成长性的公司为主要投资对象，追求超额收益，因此属于证券投资基金中较高预期风险和较高预期收益的品种。
（三）基金管理人 １、名称：
南方基金管理有限公司 ２、信息披露负责人：
鲍文革 ３、联系电话：
０７５５－８２７６３８８８ ４、传真：
０７５５－８２７６３８８９ ５、
电子邮箱：
ｍａｎａｇｅｒ＠ｓｏｕｔｈｅｒｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ （四）基金托管人 １、名称：
中国银行股份有限公司 ２、信息披露负责人：
宁敏 ３、联系电话：
０１０－６６５９４９７７ ４、传真：
０１０－６６５９４９４２ ５、电子邮箱：
ｔｇｘｘｐｌ＠ｂａｎｋ－ｏｆ－ｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （五）信息披露 信息披露报纸名称：
中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告正文的管理人
互联网网址：
ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｆｆｕｎｄ．ｃｏｍ 基金年度报告置备地点：
基金管理人、基金托管人的办公地址 序号 主要会计数据和财务指标 １ 本期利润 －４，９８４，１９８，８１１．３８ ２ 本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 １２０，８９３，９６４．９７ ３ 加权平均份额本期利润 －１．２１４９ ４ 期末可供分配利润 １，５９２，５３９，２１６．５３ ５ 期末可供分配份额利润 ０．３９８２ ６ 期末基金资产净值 ５，５９２，３７３，５９３．３８ ７ 期末基金份额净值 １．３９８２ ８ 加权平均净值利润率 －５１．８９％ ９ 本期份额净值增长率 －４３．７６％ １０ 份额累计净值增长率 ２２３．０４％ 阶段 净值增长率（１）
净值增长率标准差（２）
业绩比较基准收益率（３）
业绩比较基准收益率标准差（４）
（１）－（３）
（２）－（４）
过去１月 －２０．０７％ ３．０１％ －１８．４０％ ２．８９％ －１．６７％ ０．１２％ 过去３月 －２８．１８％ ２．８１％ －１９．０８％ ２．７９％ －９．１０％ ０．０２％ 过去６月 －４３．７６％ ２．５８％ －４４．０９％ ２．６１％ ０．３３％ －０．０３％ 过去１年 －２１．６８％ ２．２２％ －２５．１７％ ２．２６％ ３．４９％ －０．０４％ 自基金成立起至今 ２２３．０４％ １．８１％ １４２．１８％ １．７８％ ８０．８６％ ０．０３％ 证券代码 证券名称 成功认购日 可流通日 流通受限类型 认购价格 期末估值单价 数量 期末成本总额 期末估值总额 ０００４０１ 冀东水泥 ２００８－６－３０ ２００９－７－０１ 定向增发 １１．８３ １１．８３ ５，０００，０００ ５９，１５０，０００．００ ５９，１５０，０００．００ 合 计 ５，０００，０００ ５９，１５０，０００．００ ５９，１５０，０００．００ 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末估值单价 复牌日期 复牌开盘单价 数量 期末成本总额 期末估值总额 ０００７９２ 盐湖钾肥 ２００８－６－２６ 重大资产重组 ８８．１２ 未知 － １，５００，０００ １３０，３６１，２４７．８６ １３２，１８０，０００．００ 合 计 １，５００，０００ １３０，３６１，２４７．８６ １３２，１８０，０００．００ 债券代码 债券名称 成功认购日期 可流通日期 流通受限类型 单位成本 期末估值单价 认购数量 期末成本总额 期末估值总额 １２６０１６ ０８宝钢债 ２００８－６－２０ ２００８－７－４ 老股东配债 ７６．２７ ７５．０８ ３５７，０２０ ２７，２３０，５８４．６８ ２６，８０５，０６１．６０ 资产 ２００８年６月３０日 ２００７年１２月３１日 银行存款 １４１，５７９，３８０．３４ １，６３９，１０９，８９４．０４ 清算备付金 １５，７９６，９４７．６５ １１，９３８，６３１．９３ 交易保证金 ６，９９９，２８８．８２ ４，８３５，４７６．１３ 应收证券清算款 ４３，９４２，１５９．２１ １１８，４０９，９３１．４５ 应收股利 ４７０，９６３．４８ －－ 应收利息 ９，３５９，８２０．０３ １２，０５８，３６２．０３ 应收申购款 ２，０２９，１４９．５４ ９，８９４，７２２．９０ 其他应收款 交易性金融资产 ５，３９８，７８６，９６８．５０ １０，９３３，８４０，８５８．５１ 其中：
股票投资市值 ４，８９９，４００，９０６．９０ １０，３３０，７１５，３４４．７１ 债券投资市值 ４９９，３８６，０６１．６０ ６０３，１２５，５１３．８０ 资产支持证券 － － 衍生金融资产 ６，８３７，６４７．０４ ９，０８７，４０８．１１ 资产总计 ５，６２５，８０２，３２４．６１ １２，７３９，１７５，２８５．１０ 负债与持有人权益 负债 应付证券清算款 应付赎回款 ５，８７５，６５６．９０ ３３，８８４，１７９．５８ 应付赎回费 权证代码 权证名称 成功获配日期 可流通日期 流通受限类型 单位成本 期末估值单价 获配数量 期末成本总额 期末估值总额 ５８００２４ 宝钢ＣＷＢ１ ２００８－６－２０ ２００８－７－４ 老股东配债 １．４８３ １．１９７０ ５，７１２，３２０ ８，４７１，４１５．３２ ６，８３７，６４７．０４ 应付管理人报酬 ７，７８７，３７７．２０ １５，３７５，３２７．２９ 应付托管费 １，２９７，８９６．２１ ２，５６２，５５４．５５ 应付交易费用 １６，４７８，６８１．０７ ７，３４２，２５４．９１ 应付利息 其他负债 １，９８９，１１９．８５ ２，０９２，００７．２０ 卖出回购证券款 负债合计 ３３，４２８，７３１．２３ ６１，２５６，３２３．５３ 持有人权益 实收基金 ３，９９９，８３４，３７６．８５ ４，３１９，５０２，４７８．２５ 未分配利润 １，５９２，５３９，２１６．５３ ８，３５８，４１６，４８３．３２ 所有者权益合计 ５，５９２，３７３，５９３．３８ １２，６７７，９１８，９６１．５７ 负债和所有者权益总计 ５，６２５，８０２，３２４．６１ １２，７３９，１７５，２８５．１０ 基金份额总额 ３，９９９，８３４，３７６．８５ ４，３１９，５０２，４７８．２５ 基金份额净值 １．３９８２ ２．９３５０ 附注 ２００８年１月１日至６月３０日 ２００７年１月１日至６月３０日 收入 利息收入 １４，０４５，１３３．１２ ７，５４２，４８５．４７ 其中：存款利息收入 ４，８４８，６４０．５８ ３，４４６，１４８．５１ 债券利息收入 ８，７２６，３４２．０９ ４，０９６，３３６．９６ 资产支持证券利息收入 － － 买入返售金融资产收入 ４７０，１５０．４５ － 投资收益 ２６０，３８８，３１１．２９ ３，９５８，５００，２１７．７０ 其中：股票投资收益 ２２８，３７４，３２１．９３ ３，９３９，３２０，１５７．９６ 债券投资收益／（损失）
２，６９６，４７１．００ －２１１，７９５．２６ 资产支持证券 － － 衍生工具收益／（损失）
－２，５０６，６５３．０４ －１７，２６５，５３１．６９ 股利收益 ３１，８２４，１７１．４０ ３６，６５７，３８６．６９ 公允价值变动收益 －５，１０５，０９２，７７６．３５ １，２５１，６２５，８７７．８３ 其他收入 ２，１６６，９０５．３１ １９，５８７，２１６．０２ 收入合计 －４，８２８，４９２，４２６．６３ ５，２３７，２５５，７９７．０２ 费用 管理人报酬 ７２，１０８，２１２．４３ ７６，５３８，４０５．００ 托管费 １２，０１８，０３５．４４ １２，７５６，４００．７５ 销售服务费 交易费用 ６９，５０６，１４７．９５ ４６，６３５，６２９．９６ 利息支出 １，７８４，４８１．８１ ２８９，２５２．１５ 其中：卖出回购金融资产支出 １，７８４，４８１．８１ ２８９，２５２．１５ 其他费用 ２８９，５０７．１２ ２８７，４５８．９３ 费用合计 １５５，７０６，３８４．７５ １３６，５０７，１４６．７９ 利润总额 －４，９８４，１９８，８１１．３８ ５，１００，７４８，６５０．２３ ２００８年６月３０日 １年以内 １至５年 ５年以上 不计息 合计 资产 银行存款 １４１，５７９，３８０．３４ － － － １４１，５７９，３８０．３４ 结算备付金 １５，７９６，９４７．６５ － － － １５，７９６，９４７．６５ 存出保证金 １３８，５４９．１５ － － ６，８６０，７３９．６７ ６，９９９，２８８．８２ 交易性金融资产 ４７２，５８１，０００．００ － ２６，８０５，０６１．６０ ４，８９９，４００，９０６．９０ ５，３９８，７８６，９６８．５０ 衍生金融资产 － － － ６，８３７，６４７．０４ ６，８３７，６４７．０４ 应收证券清算款 － － － ４３，９４２，１５９．２１ ４３，９４２，１５９．２１ 应收利息 － － － ９，３５９，８２０．０３ ９，３５９，８２０．０３ 应收股利 － － － ４７０，９６３．４８ ４７０，９６３．４８ 应收申购款 － － － ２，０２９，１４９．５４ ２８，８３４，２１１．１４ 资产总计 ６３０，０９５，８７７．１４ － ２６，８０５，０６１．６０ ４，９６８，９０１，３８５．８７ ５，６２５，８０２，３２４．６１ 负债 － － － － － 应付证券清算款 － － － － － 应付赎回款 － － － ５，８７５，６５６．９０ ５，８７５，６５６．９０ 应付管理人报酬 － － － ７，７８７，３７７．２０ ７，７８７，３７７．２０ 应付托管费 － － － １，２９７，８９６．２１ １，２９７，８９６．２１ 应付交易费用 － － － １６，４７８，６８１．０７ １６，４７８，６８１．０７ 其他负债 － － － １，９８９，１１９．８５ １，９８９，１１９．８５ 负债总计 － － － ３３，４２８，７３１．２３ ３３，４２８，７３１．２３ 利率风险敞口 ６３０，０９５，８７７．１４ － ２６，８０５，０６１．６０ ４，９３５，４７２，６５４．６４ ５，５９２，３７３，５９３．３８ 所有者权益（基金净值）变动表 ２００８年１月１日至６月３０日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 期初所有者权益（基金净值）
４，３１９，５０２，４７８．２５ ８，３５８，４１６，４８３．３２ １２，６７７，９１８，９６１．５７ 本期经营活动产生的基金净值变动数（本年净利润）
－４，９８４，１９８，８１１．３８ －４，９８４，１９８，８１１．３８ 本期基金份额交易产生的基金净值变动数 －３１９，６６８，１０１．４０ －４３４，１３２，５１９．２２ －７５３，８００，６２０．６２ 其中：基金申购款 ７５２，９３７，３１０．７５ ９４４，６６０，７８４．７６ １，６９７，５９８，０９５．５１ 基金赎回款 －１，０７２，６０５，４１２．１５ －１，３７８，７９３，３０３．９８ －２，４５１，３９８，７１６．１３ 本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动数 － －１，３４７，５４５，９３６．１９ －１，３４７，５４５，９３６．１９ 期末所有者权益（基金净值）
３，９９９，８３４，３７６．８５ １，５９２，５３９，２１６．５３ ５，５９２，３７３，５９３．３８ ２００７年１月１日至６月３０日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 期初所有者权益（基金净值）
１１，７１２，００８，１２４．３４ ２，８７５，３９９，６２６．４２ １４，５８７，４０７，７５０．７６ 本期经营活动产生的基金净值变动数（本年净利润）
５，１００，７４８，６５０．２３ ５，１００，７４８，６５０．２３ 本期基金份额交易产生的基金净值变动数 －７，７４５，６２５，５６３．８４ －３，５８２，５９０，４８７．９３ －１１，３２８，２１６，０５１．７７ 其中：基金申购款 ２，９７７，８３０，４７８．７１ １，５２３，０５８，６２０．２４ ４，５００，８８９，０９８．９５ 基金赎回款 －１０，７２３，４５６，０４２．５５ －５，１０５，６４９，１０８．１７ －１５，８２９，１０５，１５０．７２ 本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动数 － 期末所有者权益（基金净值）
３，９６６，３８２，５６０．５０ ４，３９３，５５７，７８８．７２ ８，３５９，９４０，３４９．２２ ２００７年１２月３１日 １年以内 １至５年 ５年以上 不计息 合计 资产 银行存款 １，６３９，１０９，８９４．０４ － － － １，６３９，１０９，８９４．０４ 结算备付金 １１，９３８，６３１．９３ － － － １１，９３８，６３１．９３ 存出保证金 １３８，５４９．１５ － － ４，６９６，９２６．９８ ４，８３５，４７６．１３ 交易性金融资产 ５８１，５７２，０００．００ － ２１，５５３，５１３．８０ １０，３３０，７１５，３４４．７１ １０，９３３，８４０，８５８．５１ 衍生金融资产 － － － ９，０８７，４０８．１１ ９，０８７，４０８．１１ 应收证券清算款 － － － １１８，４０９，９３１．４５ １１８，４０９，９３１．４５ 应收利息 － － － １２，０５８，３６２．０３ １２，０５８，３６２．０３ 应收申购款 － － － ９，８９４，７２２．９０ ９，８９４，７２２．９０ 资产总计 ２，２３２，７５９，０７５．１２ － ２１，５５３，５１３．８０ １０，４８４，８６２，６９６．１８ １２，７３９，１７５，２８５．１０ 负债 应付赎回款 － － － ３３，８８４，１７９．５８ ３３，８８４，１７９．５８ 应付管理人报酬 － － － １５，３７５，３２７．２９ １５，３７５，３２７．２９ 应付托管费 － － － ２，５６２，５５４．５５ ２，５６２，５５４．５５ 应付交易费用 － － － ７，３４２，２５４．９１ ７，３４２，２５４．９１ 其他负债 － － － ２，０９２，００７．２０ ２，０９２，００７．２０ 负债总计 － － － ６１，２５６，３２３．５３ ６１，２５６，３２３．５３ 利率风险敞口 ２，２３２，７５９，０７５．１２ － ２１，５５３，５１３．８０ １０，４２３，６０６，３７２．６５ １２，６７７，９１８，９６１．５７ 关联方名称 与本基金的关系 南方基金管理有限公司（“南方基金公司”）
基金管理人、基金销售机构 中国银行股份有限公司（“中国银行”）
基金托管人、基金代销机构 华泰证券股份有限公司（“华泰证券”）
基金管理人的股东 兴业证券股份有限公司（“兴业证券”）
基金管理人的股东、基金代销机构 厦门国际信托投资有限公司 基金管理人的股东 深圳市机场（集团）有限公司 基金管理人的股东 券商席位 股票投资交易额 占半年成交总额的比例 佣金 占佣金总额的比例 华泰证券 ８１６，００４，５１１．１０ ４．２１％ ６６３，００８．７１ ４．０８％ 兴业证券 ３，３１０，６７５，６１３．７２ １７．０８％ ２，６８９，９５２．７６ １６．５６％ ２００８年１－６月 ２００７年１－６月 卖出回购证券协议金额 １，０３２，７００，０００．００ ７９５，２０２，４００．００ 卖出回购证券利息支出 １，１６４，６５４．３９ ２８６，５７９．３５ ２００８年６月３０日 ２００７年６月３０日 基金份额 占总份额比例 基金份额 占总份额比例 南方基金管理有限公司 ５０，００５，０００．００ １．２５％ ５０，００５，０００．００ １．２６％ ５０，００５，０００．００ １．２５％ ５０，００５，０００．００ １．２６％ ２００８年６月３０日 ２００７年１２月３１日 公允价值 占基金资产净值的比例 公允价值 占基金资产净值的比例 交易性金融资产 － 股票投资 ４，８９９，４００，９０６．９０ ８７．６１％ １０，３３０，７１５，３４４．７１ ８１．４９％ － 债券投资 ４９９，３８６，０６１．６０ ８．９３％ ６０３，１２５，５１３．８０ ４．７６％ 衍生金融资产 － 权证投资 ６，８３７，６４７．０４ ０．１２％ ９，０８７，４０８．１１ ０．０７％ ５，４０５，６２４，６１５．５４ ９６．６６％ １０，９４２，９２８，２６６．６２ ８６．３２％ ２００７年１月１日所有者权益 ２００７年１月１日至２００７年６月３０日止期间净损益 ２００７年６月３０日所有者权益 按原会计准则和制度列报的金额 １４，５８７，４０７，７５０．７６ ３，８４９，１２２，７７２．４０ ８，３５９，９４０，３４９．２２ 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 － １，２５１，６２５，８７７．８３ － 按企业会计准则列报的金额 １４，５８７，４０７，７５０．７６ ５，１００，７４８，６５０．２３ ８，３５９，９４０，３４９．２２ 项
目 金 额 占基金资产总值的比例 股 票 ４，８９９，４００，９０６．９０ ８７．０９％ 债 券 ４９９，３８６，０６１．６０ ８．８８％ 银行存款和清算备付金合计 １５７，３７６，３２７．９９ ２．８０％ 权证 ６，８３７，６４７．０４ ０．１２％ 资产支持证券 －－ －－ 其他资产 ６２，８０１，３８１．０８ １．１１％ 合计 ５，６２５，８０２，３２４．６１ １００．００％ 行 业 分 类 市 值 占基金资产净值比例 Ａ 农、林、牧、渔业 ０．００ ０．００％ Ｂ 采掘业 ８６４，００７，５１０．２０ １５．４５％ Ｃ 制造业 ２，０８５，９４３，１７０．２７ ３７．３０％ Ｃ０ 食品、饮料 ２９２，４６３，３１６．９０ ５．２３％ Ｃ１ 纺织、服装、皮毛 ０．００ ０．００％ Ｃ２ 木材、家具 ３０，２０５，６７２．５０ ０．５４％ Ｃ３ 造纸、印刷 ０．００ ０．００％ Ｃ４ 石油、化学、塑胶、塑料 １９６，４２６，２６９．９６ ３．５１％ Ｃ５ 电子 ５４，３８４，０００．００ ０．９７％ Ｃ６ 金属、非金属 ８５４，８０７，２２３．７０ １５．２９％ Ｃ７ 机械、设备、仪表 ５８３，４４６，９０１．５８ １０．４３％ Ｃ８ 医药、生物制品 ４６，３９１，５４３．０４ ０．８３％ Ｃ９９ 其他制造业 ２７，８１８，２４２．５９ ０．５０％ Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 ０．００ ０．００％ Ｅ 建筑业 １２６，２２７，００４．８０ ２．２６％ Ｆ 交通运输、仓储业 １１０，７８４，８２３．５６ １．９８％ Ｇ 信息技术业 ０．００ ０．００％ Ｈ 批发和零售贸易 ３０４，６７０，０３５．０８ ５．４５％ Ｉ 金融、保险业 １，０２９，６８３，５３２．９８ １８．４１％ Ｊ 房地产业 ３２７，５０３，６９７．５５ ５．８６％ Ｋ 社会服务业 ０．００ ０．００％ Ｌ 传播与文化产业 ５０，５８１，１３２．４６ ０．９０％ Ｍ 综合类 ０．００ ０．００％ 合计 ４，８９９，４００，９０６．９０ ８７．６１％ 序号 股票代码 股票名称 数量（股）
期末市值（元）
市值占基金资产净值比例 １ ６０００３６ 招商银行 １６，６７１，３１６ ３９０，４４２，２２０．７２ ６．９８％ ２ ６００７３９ 辽宁成大 ９，０５５，７３９ ２２４，９４４，５５６．７６ ４．０２％ ３ ６０００００ 浦发银行 ９，９５０，９１６ ２１８，９２０，１５２．００ ３．９１％ ４ ６００１５０ 中国船舶 ２，７４９，９１９ ２０７，８１１，３７８．８３ ３．７２％ ５ ６００６６０ 福耀玻璃 ３０，０００，０００ １８９，９００，０００．００ ３．４０％ ６ ６００５１９ 贵州茅台 １，３０６，８１５ １８１，０９８，４２２．７０ ３．２４％ ７ ６０１３１８ 中国平安 ３，５９９，７８３ １７７，３２５，３１０．５８ ３．１７％ ８ ６０００１９ 宝钢股份 ２０，０５７，２３３ １７４，６９８，４９９．４３ ３．１２％ ９ ０００００２ 万 科Ａ １７，６８１，３２５ １５９，３０８，７３８．２５ ２．８５％ １０ ０００４０１ 冀东水泥 １２，６９４，２９４ １５４，９４３，９６０．３０ ２．７７％ 序号 股票代码 股票名称 累计买入金额（元）
占期初基金资产净值的比例 １ ６００７３９ 辽宁成大 ５８１，４９７，４９８．４０ ４．５９％ ２ ６０１３１８ 中国平安 ５６９，８８４，１７４．１８ ４．５０％ ３ ６０００３６ 招商银行 ４２４，６３７，２４８．６０ ３．３５％ ４ ０００６２９ 攀钢钢钒 ４０９，６７１，１５２．７７ ３．２３％ ５ ６０００１９ 宝钢股份 ４０４，３１５，４８５．８８ ３．１９％ ６ ０００８９８ 鞍钢股份 ３５９，９４７，３５４．２７ ２．８４％ ７ ６００５１９ 贵州茅台 ３５８，３３８，５３９．３０ ２．８３％ ８ ０００００２ 万 科Ａ ３２２，０７８，３５０．５０ ２．５４％ ９ ０００７９２ 盐湖钾肥 ２９１，０９８，３１１．７２ ２．３０％ １０ ６０００３０ 中信证券 ２８４，２２６，１３７．２４ ２．２４％ １１ ６０１０８８ 中国神华 ２６５，０３６，３８３．８２ ２．０９％ １２ ６０１９１９ 中国远洋 ２５０，２０６，１５２．４３ １．９７％ １３ ６０００３１ 三一重工 ２３６，８６０，６６３．７６ １．８７％ １４ ６０１１６６ 兴业银行 ２０９，１２６，７１６．６８ １．６５％ １５ ６００７３７ 中粮屯河 ２０８，９５５，１８１．８５ １．６５％ １６ ０００４０１ 冀东水泥 １９０，２０４，４８３．９０ １．５０％ １７ ６０１３９８ 工商银行 １８８，４２３，３２７．７５ １．４９％ １８ ０００８３９ 中信国安 １８４，１９２，６１２．３２ １．４５％ １９ ６０００１５ 华夏银行 １７３，８７１，９３５．８６ １．３７％ ２０ ０００８９５ 双汇发展 １６８，３８９，８８７．８６ １．３３％ 序号 股票代码 股票名称 累计卖出金额（元）
占期初基金资产净值的比例 １ ６０００１９ 宝钢股份 ６０４，７９４，７４４．６３ ４．７７％ ２ ６０１００６ 大秦铁路 ４７５，４４４，９６０．７４ ３．７５％ ３ ０００６２９ 攀钢钢钒 ４６６，４３４，７２０．８７ ３．６８％ ４ ６０１３９０ 中国中铁 ４６２，３１２，２８４．５５ ３．６５％ ５ ６０００３０ 中信证券 ４４８，７９２，１２９．２６ ３．５４％ ６ ０００００２ 万 科Ａ ４４４，８４９，２４３．２６ ３．５１％ ７ ６０１９１９ 中国远洋 ３９５，６４０，５５６．４５ ３．１２％ ８ ０００８２５ 太钢不锈 ３２４，８４０，６２７．８１ ２．５６％ ９ ６０１３１８ 中国平安 ３２０，５９６，７３４．０５ ２．５３％ １０ ６０００３６ 招商银行 ３１１，７７１，０２３．４７ ２．４６％ １１ ０００３３８ 潍柴动力 ２９５，３６３，９２８．７３ ２．３３％ １２ ０００８７８ 云南铜业 ２８９，９２６，７０５．４２ ２．２９％ １３ ６０００００ 浦发银行 ２４２，６０５，５５５．４９ １．９１％ １４ ６０００５０ 中国联通 ２３０，７９６，１７２．５４ １．８２％ １５ ６００５９６ 新安股份 ２１０，２３９，２２７．３３ １．６６％ １６ ６０１９３９ 建设银行 ２０５，５６５，６７４．６９ １．６２％ １７ ６００７３７ 中粮屯河 １９１，８７３，７５７．１１ １．５１％ １８ ００００１２ 南 玻Ａ １８５，８１２，５１３．５２ １．４７％ １９ ６０１１６６ 兴业银行 １８２，４２２，０９４．６７ １．４４％ ２０ ０００８３９ 中信国安 １７４，６５９，５２４．０１ １．３８％ 买入股票成本总额 卖出股票收入总额 ９，５２２，９２０，１９４．０３ １０，０８０，３７５，４３３．０１ 序号 债 券 品 种 市 值 市值占基金资产净值比例 １ 国债 －－ －－ ２ 金融债 －－ －－ ３ 央行票据 ４７２，５８１，０００．００ ８．４５％ ４ 企业债 ２６，８０５，０６１．６０ ０．４８％ ５ 可转债 －－ －－ ６ 其他 －－ －－ 合计 ４９９，３８６，０６１．６０ ８．９３％ 序 号 债券名称 市 值 市值占基金资产净值比例 １ ０８央票２８ １８２，５５２，０００．００ ３．２６％ ２ ０７央票８１ １０６，５５７，０００．００ １．９１％ ３ ０７央票７１ ９７，０００，０００．００ １．７３％ ４ ０８央票３１ ８６，４７２，０００．００ １．５５％ ５ ０８宝钢债 ２６，８０５，０６１．６０ ０．４８％ 项 目 金 额 交易保证金 ６，９９９，２８８．８２ 应收证券清算款 ４３，９４２，１５９．２１ 应收利息 ９，３５９，８２０．０３ 应收股利 ４７０，９６３．４８ 其他应收款 －－ 应收申购款 ２，０２９，１４９．５４ 合 计 ６２，８０１，３８１．０８ 序号 权证代码 权证名称 数 量 成本总额 期末情况 １ ５８００１７ 赣粤ＣＷＢ１ ４４０，６２５ １，８０８，４４７．０８ 期内全部卖出 ２ ５８００１８ 中远ＣＷＢ１ ２１８，６３８ １，１２５，８６２．８４ 期内全部卖出 ３ ５８００１９ 石化ＣＷＢ１ ９，２９４，７２７ ２１，５２７，２４４．０２ 期内全部卖出 ４ ５８００２４ 宝钢ＣＷＢ１ ５，７１２，３２０ ８，４７１，４１５．３２ 持有 序号 权证代码 权证名称 数 量 市值 市值占基金净值比 １ ５８００２４ 宝钢ＣＷＢ１ ５，７１２，３２０ ６，８３７，６４７．０４ ０．１２％ 序 号 债券代码 债券名称 市 值 市值占基金资产净值比例 － － － － － ２００８年６月３０日 ２００７年６月３０日 基金份额 占总份额比例 基金份额 占总份额比例 南方基金管理有限公司 ５０，００５，０００．００ １．２５％ ５０，００５，０００．００ １．２６％ ５０，００５，０００．００ １．２５％ ５０，００５，０００．００ １．２６％ 报告期末基金份额持有人户数：
１８０，６２７ 报告期末平均每户持有的基金份额：
２２，１４４．１７ 项目 数量 占总份额的比例 基金份额总额：
３，９９９，８３４，３７６．８５ １００．００％ 平均每户持有基金份额 ２２，１４４．１７ －－ 其中：机构投资者持有的基金份额 ３０４，９７７，９７２．３３ ７．６２％ 个人投资者持有的基金份额 ３，６９４，８５６，４０４．５２ ９２．３８％ 其中：本公司基金从业人员持有基金份额 ２，３３３，１０３．５４ ０．０６％ 序号 持有人名称 持有份额 占总份额的比例 １ 南方基金管理有限公司 ５０，００５，０００．００ １．２５％ ２ 中信信托投资有限责任公司－Ｘ７０４０１ ５，０００，０００．００ ０．１３％ ３ 苗春波 ３，８１３，２９１．００ ０．１０％ ４ 钱光伟 ３，６２８，５３２．００ ０．０９％ ５ 朱明 ２，７７７，６９１．００ ０．０７％ ６ 杜鹤鸣 １，９７５，１６８．００ ０．０５％ ７ 曾立志 １，５７９，５８０．００ ０．０４％ ８ 吴秀珠 １，３９１，３２６．００ ０．０３％ ９ 张伟彬 １，３７１，０００．００ ０．０３％ １０ 黄宏信 １，１５０，０００．００ ０．０３％ 基金合同生效日的基金份额总额 １，２７６，８６９，４７７．１３ 本报告期期初基金份额总额 ４，３１９，５０２，４７８．２５ 本报告期期间总申购份额 ７５２，９３７，３１０．７５ 本报告期期间总赎回份额 １，０７２，６０５，４１２．１５ 本报告期期末基金份额总额 ３，９９９，８３４，３７６．８５ 券商名称 席位数量 股票成交金额 占成交总额比例 支付佣金 占佣金总量比例 广发证券股份有限公司 １ ５１３，１９４，４８０．７７ ２．６５％ ４３６，２１５．８２ ２．６８％ 联合证券有限责任公司 １ ２，３６２，５１１，４６６．８１ １２．１９％ ２，００８，１２０．０９ １２．３６％ 湘财证券有限责任公司 １ ２３４，４７６，０７８．２９ １．２１％ １９９，３０５．５８ １．２３％ 华泰证券股份有限公司 １ ８１６，００４，５１１．１０ ４．２１％ ６６３，００８．７１ ４．０８％ 国信证券有限责任公司 １ ４，１２３，３４０，１７５．０７ ２１．２７％ ３，５０４，８２１．５８ ２１．５７％ 南京证券有限责任公司 １ － － － － 中国银河证券股份有限公司 １ ６７０，１８８，３３２．４８ ３．４６％ ５４４，５３３．４７ ３．３５％ 广州证券有限责任公司 １ １，８８７，７４４，３７５．９２ ９．７４％ １，６０４，５７９．２８ ９．８８％ 兴业证券股份有限公司 １ ３，３１０，６７５，６１３．７２ １７．０８％ ２，６８９，９５２．７６ １６．５６％ 中原证券股份有限公司 １ － － － － 长江证券 有限责任公司 １ １，３５６，４５１，２９５．４２ ７．００％ １，１０２，１２４．５２ ６．７８％ 申银万国 证券股份有限公司 １ １，５２１，２４８，８９０．６７ ７．８５％ １，２９３，０３８．７３ ７．９６％ 中信建投证券有限责任公司 １ － － － － 齐鲁证券有限公司 １ ３１９，３７２，６４３．５８ １．６５％ ２７１，４６４．２６ １．６７％ 民生证券有限责任公司 １ － － － － 中信金通证券有限责任公司 １ ６１８，１１６，８８６．１４ ３．１９％ ５２５，３９８．０１ ３．２３％ 长城证券有限责任公司 １ ８，１９４，３０６．０２ ０．０４％ ６，６５７．９２ ０．０４％ 第一创业证券有限责任公司 １ １，６４４，４０６，９４４．６７ ８．４８％ １，３９７，７４５．５０ ８．６０％ 合计 １８ １９，３８５，９２６，０００．６６ １００．００％ １６，２４６，９６６．２３ １００．００％ 券商名称 债券成交金额 占成交总额比例 权证成交金额 占成交总额比例 广发证券股份有限公司 －－ －－ －－ －－ 联合证券有限责任公司 ５２，３４０，７３８．１０ ５０．１４％ ３０，６３６，０６１．０７ １００．００％ 湘财证券有限责任公司 －－ －－ －－ －－ 华泰证券股份有限公司 －－ －－ －－ －－ 国信证券有限责任公司 ３０，２５０，９９０．８０ ２８．９８％ －－ －－ 南京证券有限责任公司 －－ －－ －－ －－ 中国银河证券股份有限公司 －－ －－ －－ －－ 广州证券有限责任公司 ２１，７８８，３０１．５０ ２０．８７％ －－ －－ 兴业证券股份有限公司 －－ －－ －－ －－ 中原证券股份有限公司 －－ －－ －－ －－ 长江证券有限责任公司 －－ －－ －－ －－ 申银万国证券股份有限公司 －－ －－ －－ －－ 中信建投证券有限责任公司 －－ －－ －－ －－ 齐鲁证券有限公司 －－ －－ －－ －－ 民生证券有限责任公司 －－ －－ －－ －－ 中信金通证券有限责任公司 －－ －－ －－ －－ 长城证券有限责任公司 －－ －－ －－ －－ 第一创业证券有限责任公司 －－ －－ －－ －－ 合 计 １０４，３８０，０３０．４０ １００．００％ ３０，６３６，０６１．０７ １００．００％ 序号 其他重要事项 披露日期 １ 南方基金关于旗下部分基金参与邮储银行延长基金定投费率优惠活动的公告
２００８－６－２４ ２ 南方基金关于旗下基金在中国建设银行推出定投业务的公告 ２００８－６－１３ ３ 南方基金关于旗下部分基金参加
交通银行 定投申购费率优惠活动的公告
２００８－６－１３ ４ 南方基金关于寻找地震受灾地区基金份额持有人的公告 ２００８－６－３ ５ 南方基金关于旗下部分开放式基金增加代销机构的公告 ２００８－５－３０ ６ 南方基金关于增加瑞银证券代销南方积配 等开放式基金的公告 ２００８－５－２８ ７ 南方基金关于旗下部分开放式基金增加代销机构的公告 ２００８－５－２１ ８ 南方基金关于网上交易系统升级的公告 ２００８－５－１０ ９ 南方基金关于旗下基金在
民生银行 开展网银基金申购费率优惠活动的公告
２００８－５－８ １０ 南方基金关于网上交易系统暂停服务的公告 ２００８－４－１１ １１ 关于旗下基金在中国工商银行开展个人网银基金申购费率优惠活动的公告
２００８－４－１ １２ 南方基金关于旗下部分开放式基金增加代销机构的公告 ２００８－３－２７ １３ 南方基金关于增加中国光大 银行为开放式基金代销机构的公告 ２００８－３－１７ １４ 南方基金关于调整旗下基金转换业务规则的公告 ２００８－３－１１ １５ 关于南方隆元产业主题基金开通转换业务的公告 ２００８－３－１１ １６ 南方基金关于旗下部分开放式基金增加代销机构的公告 ２００８－２－２９ １７ 南方基金关于旗下基金在平安证券推出定投业务的公告 ２００８－２－２５ １８ 南方基金关于网上交易系统开通招商银行等银行网上支付的公告 ２００８－２－１５ １９ 南方基金关于旗下基金在部分代销机构推出定投业务的公告 ２００８－２－１ ２０ 南方基金关于网上交易系统开通浙商银行等银行网上支付的公告 ２００８－１－２６ ２１ 南方基金关于增加财富证券代销南方稳健等九只开放式基金的公告
２００８－１－２５ ２２ 南方基金关于旗下基金在部分代销机构推出定投业务的公告 ２００８－１－２１ ２３ 南方基金关于旗下部分基金增加代销机构的公告 ２００８－１－２１ ２４ 南方基金关于在中国工商银行增加定投基金并参加定投申购费率优惠活动的公告
２００８－１－１５ ２５ 南方基金关于在上海浦发银行开展网上基金申购费率优惠活动的公告
２００８－１－１４ ２６ 南方基金关于增加中国民生银行代销旗下基金的公告 ２００８－１－８ ２７ 南方基金关于旗下基金在深圳平安银行开通定投业务的公告
２００８－１－５
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品种:(000338)潍柴动力 (000401)冀东水泥 (000629)攀钢钢钒 (000783)长江证券 (000792)盐湖钾肥 (000825)太钢不锈 (000839)中信国安 (000878)云南铜业 (000895)双汇发展 (000898)鞍钢股份 (0165.HK)中国光大 (0218.HK)申银万国 (0257.HK)中国光大 (0762.HK)中国联通 (160101)南方稳健 (160102)南方宝元 (160103)南方避险 (160105)南方积配 (160106)南方高增 (160108)南方多利 (160110)南方绩优 (160111)南方成份 (160113)南方盛元 (160115)南方隆元 (184688)基金开元 (184698)基金天元 (1A0012)国债指数 (395021)可 转 债 (600000)浦发银行 (600015)华夏银行 (600016)民生银行 (600019)宝钢股份 (600030)中信证券 (600031)三一重工 (600036)招商银行 (600050)中国联通 (600150)中国船舶 (600519)贵州茅台 (600596)新安股份 (600660)福耀玻璃 (600737)中粮屯河 (600739)辽宁成大 (601006)大秦铁路 (601088)中国神华 (601166)兴业银行 (601318)中国平安 (601328)交通银行 (601390)中国中铁 (601398)工商银行 (601919)中国远洋 (601939)建设银行 (601988)中国银行 (CHU)中国联通
