加０．１５个百分点。
西南证券近４年经纪业务指标情况■
（２）西南证券经纪业务工作流程■
２、投资银行业务（１）投资银行业务经营情况西南证券投资银行业务自２０００年创立伊始，即取得国内券商投行业务前十名的业绩。近年来西南证券在股票、
可转债承销方面的排名一直比较靠前，见下图：
■
２００７年，西南证券承销保荐、企业债券、财务顾问等各项业务稳步推进，全年共为１０家公司股票、可转债融资提供发行保荐服务，累计融资达到７５．５９亿元。同时，西南证券担任主承销的青岛国信和
江西高速两家企业债券成功上市，发行总量２０亿元，承销
佣金收入近２，０００万元，实现了在企业债券主承销业务上零的突破，进一步优化了承销业务结构。此外，西南证券在２００７年签订财务顾问协议２３份，累计合同金额２，７５０万元，当年实现收入７３５万元。
（２）西南证券投资银行业务的基本流程① 首次公开发行股票承销业务流程图■
②
上市公司新股发行包括增发、配股、可转债、分离交易可转债和非公开发行的承销业务流程图
■
③ 企业债券发行承销业务流程图■
３、证券自营业务（１）证券自营业务经营情况２００４年至２００５年，西南证券由于自有资金紧张，自营业务处于停顿状态；２００６年，在董事会的授权下，西南证券以部分自营资金参与了新股申购，实现证券差价收入３４８．８８万元。
２００７年西南证券重组工作基本完成，财务状况好转，自营业务也快速增长，当年实现自营证券差价收入３４，１２４．１８万元、交易性
金融资产公允价值变动损益１，２２１．４７万元，合计３５，３４５．６５万元。
（２）西南证券自营业务流程■
４、资产管理业务（１）资产管理业务经营情况西南证券资产管理部是西南证券受托资产管理的专职部门，于２００２年底成立于
上海。部门自成立开始，就本着“风险防范至上、严格规范管理、坚持组合投资、积极谋求创新”的原则，努力开拓业务，并取得了一定的成果，其中２００４年发行的由西南证券担任管理人的“鲁信证券信托投资计划”为国内首个证券投资信托产品，其一般受益人和优先受益人的组合模式至今已成为
市场集合理财产品和证券投资信托的主流模式。
为配合重组，西南证券资产管理业务一直处于收缩清理状态，规模逐年减少，目前，西南证券受托资产管理规模为零。
西南证券近四年资产管理业务情况单位：万元■
（２）西南证券资产管理业务流程图■
５、研究咨询业务情况西南证券十分重视对证券研究业务的投入和发展，业内享有良好口碑，集聚了一批研究人才。２００６年重组以来，西南证券实施研究转型，再造研究咨询业务流程，强化了价值挖掘和客户服务的核心职能，进一步加强了设在
北京的研发中心的研究力量，与
重庆总部实现了力量配置和研究咨询业务的双基地互动。目前研发中心拥有一个近４０ 人的较成熟的研究队伍，涵盖策略、行业和金融创新三个大的研究领域。研发中心内设宏观策略研究、金融工程研究和行业公司研究三个部门，分别承担
宏观经济和投资策略、金融创新和金融
衍生产品、行业公司研究三个方向的研究工作。多年来，西南证券与国家主要行业协会、研究所建立了较为通畅的联系渠道，与一些重要的
基金管理公司建立了研究共享机制，并与国内主要证券研究
机构建立了长期合作关系，实现了资源共享，优势互补。
（二）西南证券的分支机构截至２００８年３月３１日，西南证券拥有２７家营业部及６家服务部。其中重庆地区有１３家营业部及４家服务部，其他１４家营业部及２家服务部分布在北京、上海、
深圳等１０个经济发达的中心城市，营业网点形成以重庆为核心，辐射国内经济发达城市的格局。
西南证券的证券营业部一览■
西南证券的证券服务部一览■
（三）西南证券控股及参股公司情况１、银华基金管理有限公司（“银华基金”）
银华基金管理有限公司系于２０００年１０月１７日经
中国证监会《关于同意筹建银华基金管理有限公司的批复》（证监基金字［２０００］第７５号）批准，由西南证券、北京首都创业集团、
南方证券有限公司、
东北证券 有限责任公司为发起人发起设立的
基金管理公司。银华基金设立时上述四家公司共计出资１亿元，其中西南证券出资２，９００万元，占注册资本的２９％。经中国证监会《关于同意银华基金管理有限公司开业的批复》（证监基金字［２００１］７号）批准，银华基金于２００１年５月２日开业。
银华基金现持有国家工商总局核发的注册号为１０００００１００３５３８的《企业法人营业执照》，公司住所为
广东省深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１９层，法定代表人彭越，注册资本１０，０００元，经营范围包括：基金管理，发起设立基金。
根据中国证监会《关于核准银华基金管理有限公司变更股权、注册资本及修改公司章程的批复》（证监许可【２００８】７９８号）、
江苏天衡
会计师事务所有限公司出具的《银华基金管理有限公司验资报告》（天衡验字（２００８）５９号），银华基金的注册资本现已增至２亿元，西南证券现持有银华基金２９％的股权。
截至２００７年１２月３１日，银华基金共管理基金９只，总资产９６，８５１．６４万元，股东权益合计７５，７５９．５８万元；２００７年实现营业收入１１１，３２５．０３万元，净利润５７，７９６．０２万元。
２、上海国弘创新投资有限公司２００１年１月１０日，西南证券、深圳市量科
创业投资有限公司和重庆渝财典当有限责任公司共同出资设立上海国弘创新投资有限公司，注册资本６，０００万元，其中西南证券出资３，０００万元。
２００５年５月２３日，重庆
证监局向西南证券出具渝证监发【２００５】９５号《关于加强上海国弘创新投资有限公司管理的通知》，根据该通知规定，要求西南证券加强对上海国弘的管理，将上海国弘印章收归西南证券总部统一管理；暂停上海国弘工作人员流动；清理报送上海国弘控制的所有资金、股票帐户，自２００５年５月１６日起，不得从上述帐户中提取资金、转出股票；进一步清理上海国弘经营问题；研究制订上海国弘下一步处置方案。上海国弘已经停止经营，西南证券对上海国弘的投资款已收回，清理工作已完成。目前，上海国弘办理工商注销手续正在进行中。
３、深圳市芙浪特证券投资顾问有限公司（“芙浪特”）
深圳市芙浪特证券投资顾问有限公司于２００１年６月１２日注册成立（证监会批准证书号：ＺＸ０１５２），设立时注册资本１，４４０万元，西南证券出资参股２００万元，持有其１３．８９％的权益，后芙浪特于２００４年２月增资至１，９４０万元，西南证券出资比例下降至１０．３１％。２００７年８月２７日，芙浪特注册资本变更为１，７２０万元，西南证券的持股比例上升为１１．６２７９％
芙浪特现持有深圳市工商行政管理局核发的注册号为４４０３０１１０２８１３８００的《企业法人营业执照》，公司住所为深圳市福田区景田３号深茂商业中心二层东，法定代表人邓乐平，经营范围为证券投资咨询和财务顾问。
截至
审计基准日，西南证券对芙浪特的２００万元投资已全额计提减值准备。
４、北京西南证券研究所有限责任公司（“西南证券研究所”）
北京西南证券研究所有限责任公司是由西南证券和重庆渝财典当行共同出资，于２００１年１月１０日注册成立的有限责任公司，注册资本为２００万元，其中西南证券出资１６０万元，占注册资本总额的８０％，重庆渝财典当行出资４０万元，占注册资本总额的２０％。根据重庆渝财典当有限责任公司出具的《关于“重庆正友证券投资咨询有限公司”“西南证券研究所有限责任公司”“上海国弘创新投资有限公司”股权处理的函》（渝典司【２００２】１号），重庆渝财典当有限责任公司上述持有的西南证券研究所的股权为代西南证券持有，该等股权所产生的收益和亏损均由西南证券承担。因此，西南证券直接和间接持有西南证券研究所１００％的股权。
西南证券研究所现已停止经营，税务注销手续已经办理完毕，清算及工商注销手续正在办理之中。
５、西南期货经纪有限公司（“西南期货”）
经西南证券第三届董事会第十六次会议审议通过，西南证券拟以不超过５，７１５万元的价格增持西南期货４，５００万元股权，持股比例为６０％，从而控股西南期货。该项增资尚待西南证券股东会审议通过并报中国证监会批准。
西南期货成立于１９９５年６月２６日，住所为重庆市渝中区中山二路１６８号中安大厦第９层，注册资本３，０００万元，经营范围：商品期货经纪、金融期货经纪（按许可证核定事项及期限从事经营）。西南期货现持有中国证监会颁发的３１８６００００号《经营
期货业务许可证》。
截至２００７年１２月３１日，西南期货总资产７，６４３．５３万元，所有者权益３，２５６．０１万元；２００７年实现营业收入４６６．６９万元，净利润２．９５万元。
四、与西南证券主营业务相关的资产和资格（一）长期股权投资除对子公司的投资外，截止审计基准日，西南证券账面核算的长期股权投资如下表所示：
单位：万元■
１、
海南赛格实业股份公司、海南发展银行蜀兴支行、海南安丰实业系原重庆有价
证券公司的对外投资，目前处于
破产关闭或长期未经营的状态。
亚洲证券于２００７年５月３１日被上海市中级人民法院裁定宣告破产，正在进行清算。西南证券已对上述长期股权投资全额计提减值准备，本次交易中的评估价值均为０。
２、西南证券对恒达钢业股份有限公司７．３２万股投资，系西南证券于２０００年２月与重庆投资基金管理公司协议受让取得。该股份登记在自然人董静华名下，现托管于西南证券沧白路证券营业部。
３、西南证券对
四川天华股份有限公司１０万股投资，登记在原重庆有价证券公司渝中区营业部名下。该股份现托管于成都托管中心有限责任公司，法人持有卡由西南证券持有。
４、西南证券对
蓝星玻璃股份有限公司 １８万股的投资，系西南证券上步
中路证券营业部以吴书容、卢仙明两人名义购买。该等股份现托管于
山东产权登记有限责任公司。吴书容、卢仙明已出具书面文件，确认该等股份为西南证券资产，个人除代为持有外，不享有任何使用、收益、处分的权利。
５、西南证券对华侨实业股份有限公司 ８９．７６万股投资，系西南证券上步中路证券营业部于１９９７ 年借用应光秀等７ 名自然人身份证购买。现该股份托管于青岛股权托管中心，股东账户卡、自然人身份证等由西南证券统一持有。
（二）固定资产１、主要固定资产情况截至２００８年３月３１日，西南证券固定资产原值为７８，８２８．５２万元，累计折旧为３２，７１８．９８万元，减值准备合计７，９３５．４８万元，净值为３８，１７４．０６万元，分类列示如下：
西南证券主要固定资产情况单位：万元■
２、房产截至本报告书签署日，在西南证券账面核算的房产中，尚未办理权属变更登记的房产为５，３１９．８平方米，只有房产证无土地证的房产为３，６８８．２２平方米，两证全无的房产为４，６２１．６０平方米，具体如下表所示：
① 尚未办理权属变更登记的房产：
■
② 只有房产证、无土地使用证的房产：
■
上述房产均因开发商尚未办理国有土地使用证的大证，导致西南证券无法办理相应的土地使用证。
③ 无权属证明的房产如下：
■
重庆国创投资管理有限公司（简称“重庆国创”）为重庆市市属国有独资公司，经重庆
国资委批准，在对西南证券尚未办理权属变更登记或欠缺权属证明的资产进行充分了解的基础上，愿意受让该等资产，并于２００８年２月２９日出具了《关于受让西南证券有限责任公司尚未办理权属变更登记或欠缺权属证明的资产之承诺函》，主要内容是：
① 重庆国创以ＳＴ长运吸收合并西南证券事宜获得中国证监会正式核准文件之日起６０个工作日内，在西南证券的配合下完成资产转让交割事宜；
② 西南证券若在资产转让交割日（取得中国证监会正式核准批文之日后的第６０个工作日）及之前，已将资产清单中的某项资产办理登记至存续的上市公司名下或已经对某项资产进行了处置，且提出取消该项资产的转让要求的，则该项资产不纳入重庆国创受让资产的范围。
③ 对于最终确认的拟受让资产，将以西南证券资产评估报告中所确定的、截止吸收合并基准日的上述资产的评估价值为依据，计算在资产转让交割日重庆国创实际受让西南证券上述资产的转让价款。
④ 重庆国创承诺，自资产转让交割日起的１５个工作日内将转让价款的５０％汇到西南证券指定的账户；自资产转让交割日起的３０个工作日内将转让价款的剩余５０％汇到西南证券指定的账户。
（三）无形资产１、信息系统主要软件西南证券主要有集中交易系统、法人清算系统、集中财务系统等１７种软件。
西南证券信息系统主要软件使用情况一览表■
２、商标西南证券主要注册商标包括“ＳＯＵＴＨＷＥＳＴ ＳＥＣＵＲＩＴＩＥＳ” 、“新干线”、“西南证券”、“飞虎”文字商标和“西南证券”、“西南证券用心创造价值”、“飞虎”图形商标，分别于２００２年２月７日、２００３年１１月２１日、２００１年１２月２１日、２００３年５月２１日和２００１年１２月７日、２００３年６月１４日、２００１年１２月７日向国家工商管理总局申请注册，注册证号分别为１７１１５３２号、３１３５４０５号、１６８７７２７号、３０６０７２６号和１６７９９６７号、３０８４９５４号、１６７９９６３号。
西南证券拥有主要商标■
根据本公司与西南证券签署的《吸收合并协议》的约定，公司将继承西南证券所有资质、资格，吸收合并生效后，本公司的名称变更为“西南证券股份有限公司”，即西南证券应将其全部资产过户到本公司名下，包括但不限于西南证券现拥有的商标。
另外，根据工商管理部门关于商标注册变更的要求，本公司与西南证券签署了《名称转让协议》。
３、网络域名西南证券网络域名明细■
（四）主要业务资格西南证券是
综合类证券公司，其取得的主要业务资格如下：
１、２００１年２月５日，中国证监会以证监信息字【２００１】３号文核准西南证券从事网上证券委托业务。
２、２００２年６月２３日，中国证监会以证监机构字【２００２】１７７号文核准西南证券从事受托投资管理业务。
３、２００３年１月１３日，中国证监会以证监基金字【２００３】４号文核准西南证券从事
开放式基金代销业务。
４、西南证券现持有国家
外汇管理局于２００５年４月１５日核发的中华人民共和国证
券业务外汇经营许可证，汇资字第ＳＣ２００５０８。
５、西南证券现持有中国证监会于２００７年３月２２日核发的《经营
证券业务许可证》，编号 Ｚ２８１７５０００。
６、２００８年４月１５日，上海证券
交易所以上证会字【２００８】２７号确认西南证券取得上海
证券交易所固定收益证券综合
电子平台交易商的资格。
７、西南证券具备上海证券交易所的会员资格（编号００４９）和深圳证券交易所的会员资格（编号０００６１４）。
８、西南证券现持有中国证券业协会会员证（证书号０００６）及中国证券业协会证券
分析师专业委员会会员证（团体）（证书号００８２）。
第六节 新增股份的情况一、新增股份基本情况１、发行股票的种类：
人民币普通股（Ａ股）；
２、发行股票面值：人民币１．００元／股；
３、发行数量： １，６５８，９９７，０６２股；
４、发行价格：２．５７元／股；
５、定价原则：经本公司第五届董事会第十次会议及公司２００７年第一次临时股东大会审议通过，本次新增股份发行价格为公司第五届董事会第十次会议决议公告前２０个交易日收盘价的算术平均值；
６、新增股份占发行后总股本比例：８７．１３９％７、发行股票的限售期安排：
（１）重庆渝富承诺，原持有的西南证券１５．６％股权转换的存续公司股票，在本次吸收合并完成及公司持有的存续公司股票获得上市流通权之日起的三十六个月内，不上市交易及转让；受让中国建投的西南证券４１．０３％股权，及该等股权在本次吸收合并完成后转换的存续公司股票，自持股日（持股日为中国证监会对该等股权的核准日期，即２００８年７月２１日）起六十个月内不上市交易及转让。
（２）重庆市水务资产经营有限公司、常州大亚投资担保有限公司和
云南冶金集团总公司承诺，在本次吸收合并完成及其持有的存续公司股票获得上市流通权之日起的十二个月内，不上市交易及转让。
（３）
重庆啤酒 （集团）有限责任公司承诺，原持有的西南证券１５，０００，０００股股权（股权比例为０．６４％）转换的存续公司股票，在本次吸收合并完成及公司持有的存续公司股票获得上市流通权之日起的三十六个月内，不上市交易及转让；受让原西南技术进出口公司所持西南证券９，５５４，５００股股权（股权比例为０．４１％）转换的存续公司股票，在本次吸收合并完成及、公司持有的存续公司股票获得上市流通权之日起的十二个月内，不上市交易及转让。
（４）除上述股东外，西南证券其他股东均承诺，在本次吸收合并完成及其持有的存续公司股票获得上市流通权之日起的三十六个月内，不上市交易及转让。
二、新增股份发行前后上市公司主要财务数据根据经利安达信隆审计的公司最近一年一期财务报告和重庆
天健审核的最近一年一期模拟备考财务报告，本次新增股份吸收合并西南证券后，公司主要财务数据和指标变化如下：
■
三、新增股份发行前后的股权结构以２００７年１２月３１日公司的股权结构为基础，本次向西南证券股东新增发行股份后，公司前十大股东情况如下：
■
本公司新增股份吸收合并西南证券完成后，重庆渝富将成为本公司第一大股东，持有４９．３４９％的股份。重庆渝富系重庆市国资委下属全资子公司，主要从事市政府授权范围内的资产
收购、处置及相关产业投资，投资咨询，财务顾问，企业重组兼并顾问及代理，企业和资产托管。本次交易前公司的第一大股东为涪陵资产经营，系重庆市涪陵区国资委下属公司，主要从事政府授权经营的
国有资产的管理和经营。
涪陵资产经营自２０００年１２月公司首次公开发行股票以来，特别是从２００３年公司发生亏损后，在重庆市和涪陵区两级政府的领导下，对本公司的持续经营和发展给予了大力扶持和帮助，包括采取措施解决公司在兼并其他企业过程中的各种问题，协助公司进行资产处置和债务重组以避免退市等。为解决本次交易中公司存在的债务、担保等为题，重庆渝富也做出了必要的资金安排。
公司新增股份吸收合并西南证券后，第一大股东由涪陵资产经营变为重庆渝富，即由重庆市涪陵区国资委下属企业变为重庆市国资委下属企业。而本次交易是在重庆市政府协调下，由重庆市国资委主导和组织实施，并不导致上市公司的控制权发生变化。
第七节 财务会计信息一、公司最近两年及一期的财务报表经具有证券从业资格的利安达信隆审计，本公司最近年度的简要合并资产负债表、简要合并利润表及利润分配表和简要合并现金流量表分别如下：
（一）最近两年一期合并资产负债表拟出售资产简要合并资产负债表单位：元 时间 股票基金交易量（亿元）
市场份额 经纪业务利润（万元）
２００４年 ６８５．２０ ０．８１４％ －２，２６４．１４ ２００５年 ４２８．２３ ０．６１８％ －３，６１８．６１ ２００６年 １，０４８．４０ ０．５６７％ １２，９２１．８０ ２００７年 ２，９３８．３７ ０．５８２％ ９２，３３１．７６ 序号 房产座落 房产证 土地使用证 建筑面积（平方米）
所有权人 １ 重庆市桃花溪街Ｃ座４－１至４－４＃ 九区字第４３１２９号 九区国用（９４）字第７１８２号 １，１８４．００ 重庆国际信托投资公司 ２ 上海市双山路１６７弄４号 沪房地普字（１９９８）第０００９０６号 ——
４１８．６２ 重庆国际信托投资公司 ３ 重庆市沙坪坝区渝碚路１７２号 房权证１０４字第０４４３０８号 渝沙变更国用（９７）字第２００号 １，５３２．１８ 重庆有价证券公司 ４ 武汉市建乐小区２８－３１栋 １栋３号 武房房自字第０３－０７９８２号 武房地籍硚字第０３－０７９８２号 １４６．４５ 重庆有价证券公司 ５ 武汉市建乐小区２８－３１栋 １栋４号 武房房自字第０３－０７９８３号 武房地籍硚字第０３－０７９８３号 ３４．８７ 重庆有价证券公司 ６ 武汉市建乐小区２８－３１栋 ２栋１号 武房房自字第０３－０７９８４号 武房地籍硚字第０３－０７９８３号 １，１７８．７８ 重庆有价证券公司 ７ 重庆市九龙坡区渝州路１５６号 房权证１００字第２１０８５２号 高新商国用（２００１）字第２６７１号 ４６０．３０ 重庆证券登记有限责任公司 ８ 广州市海珠区新港中路赤岗西二街１４号１６０５房 粤房地证字第Ｃ２５１８４８３号 ——
８６．６４ 赵凯 ９ 广州市海珠区新港中路赤岗西二街１４号１７０５房 粤房地证字第Ｃ２５１８４８１号 ——
８６．６４ 韦大川 １０ 广州市海珠区新港中路赤岗西二街１４号１７０６房 粤房地证字第Ｃ２５１８４８０号 ——
９４．５７ 张炯 １１ 重庆市杨家坪珠江路４７号４－７－２＃ 九区字第Ａ０１１２０号 九龙坡区国用（２００１）字第０７９７９号 ９６．１３ 雷田庆 合计 ５，３１９．１８ 项目 ２００７年 ２００６年 ２００５年 ２００４年 平均受托资产管理规模 ０ ８，０６２．２９ ２６，０５７．５６ ９１，６８４．８０ 受托资产增值情况 ０ ８８．５８ ０ ０ 受托资产增值率 ０ １．１０％ ０ ０ 序号 省份 网 点 名 称 地 址 １ 重庆 重庆杨家坪正街证券营业部 重庆市九龙坡区杨家坪珠江路１８号 ２ 重庆惠工路证券营业部 重庆市南坪惠工路１号 ３ 重庆建新北路证券营业部 重庆市江北区建新北路６５号 ４ 重庆渝碚路证券营业部 重庆市沙坪坝区渝碚路１７４号 ５ 重庆大石坝七村证券营业部 重庆市江北区大石坝正街１７５号 ６ 重庆弹子石新街证券营业部 重庆市南岸区弹子石新街１３号 ７ 重庆南川南大街证券营业部 重庆市南川南大街８０号 ８ 重庆沧白路证券营业部 重庆市渝中区沧白路１９号 ９ 重庆兴隆路证券营业部 重庆江北区兴隆路２６号数码大厦Ｂ２区４楼 １０ 重庆嘉陵桥西村证券营业部 重庆市渝中区上清寺嘉陵桥西村８３号 １１ 重庆涪陵人民西路证券营业部 重庆市涪陵区人民西路７号关庙市场Ｃ座３楼 １２ 重庆垫江人民路证券营业部 重庆市垫江人民路４９号 １３ 北京 北京北三环中路证券营业部 北京市朝阳区北三环中路２号 １４ 上海 上海黄陵路证券营业部 上海市普陀区黄陵路２７５号 １５ 上海延安西路证券营业部 上海市延安西路１２８９弄１０号１－２楼 １６ 上海田林东路证券营业部 上海市徐汇区田林东路５８８号 １７ 深圳 深圳上步中路证券营业部 广东省深圳市福田区上步中路１０１１号 １８ 深圳福强路证券营业部 广东省深圳市福田区福强路１０６３号２８－３１栋京隆苑一、二层
１９ 深圳蛇口后海路证券营业部 广东省深圳市蛇口后海路景园大厦１、２楼 ２０ 广东 广州明月一路证券营业部 广东省广州市越秀区五羊新城明月一路１８号月亮湾酒店三楼 ２１ 四川 成都石灰街证券营业部 四川省成都市石灰街７１号大华商厦１－２层 ２２ 云南 昆明北京路证券营业部 云南省昆明市北京路５７９号 ２３ 山东 济南英贤街证券营业部 山东省济南市天桥区英贤街１９号 ２４ 浙江 杭州庆春东路证券营业部 浙江省杭州市庆春东路６６－８号 ２５ 温州江滨西路证券营业部 浙江省温州市鹿城区滨西路４５０号 ２６ 江苏 徐州淮海西路证券营业部 江苏省徐州市淮海西路１３９号欧洲广场Ｃ座５层 ２７ 山西 太原新建路证券营业部 山西省太原市新建路９５号乡海大厦１５层 序号 省份 服务部名称 地 址 １ 重庆 重庆惠工路证券营业部涪陵证券服务部 重庆市涪陵区兴华中路４１号涪陵体育馆负１、２楼 ２ 重庆建新北路证券营业部北碚证券服务部 重庆市北碚区胜利路２９号 ３ 重庆渝碚路证券营业部荣昌证券服务部 重庆市荣昌县昌元镇顺城街２３０号 ４ 重庆沧白路营业部长寿证券服务部 重庆市长寿区凤城镇凤岭路１号 ５ 北京 北京北三环中路证券营业部昌平证券服务部 北京市昌平区政府街２２号 ６ 昆明 昆明北京路证券营业部龙泉路证券服务部 云南省昆明市小菜园龙泉路１３号 被投资单位名称 投资金额 减值准备 净值 海南赛格实业股份公司 １０ １０ － 亚洲证券有限责任公司 １００ １００ － 海南发展银行蜀兴支行 ３００ ３００ － 重庆银行股份有限公司 １００ １００ 海南安丰实业 １５０ １５０ － 渝高科技法人股 ３０ １５ １５ 恒达钢业法人股 ７．３２ ３．６６ ３．６６ 四川天华法人股 １０ ５ ５ 蓝星玻璃法人股 ２９．１７ ２９．１７ 华侨实业法人股 ８９．７６ ８９．７６ 资产类别 原值 累计折旧 减值准备 帐面价值 房屋及建筑物 ５３，３０４．５７ １１，０８９．８６ ７，９３５．４８ ３４，２７９．２３ 电子通讯设备 １８，００１．２７ １４，８９８．０４ ０．００ ３，１０３．２３ 交通运输设备 ３，１２０．２９ ２，８２５．５２ ０．００ ２９４．７７ 机器设备 ２，６４９．４６ ２，４０２．３３ ０．００ ２４７．１３ 办公设备 １，７５２．９３ １，５０３．２３ ０．００ ２４９．７０ 合 计 ７８，８２８．５２ ３２，７１８．９８ ７，９３５．４８ ３８，１７４．０６ 序号 房屋位置 所有权人 建筑面积（平方米）
房产证书 １ 重庆市渝中区两路口中山二路９７号１５层 西南证券 ２２１．００ 房权证１０１字第０５８７６１号 ２ 重庆市渝中区九尺坎５０号８、９楼 西南证券 ９３１．０８ 房权证１０１字第０６１９０２号 ３ 重庆市渝北区渝北三村２９号二层 西南证券 １，４４３．００ 房权证１０３字第０４０７６７号 ４ 大足县玉龙镇溜水村龙水湖渡假村Ｂ１ 西南证券 １７３．９４ 房权证２１０字第２０４３７６号 ５ 大足县玉龙镇溜水村龙水湖渡假村Ｂ２ 西南证券 １７３．９４ 房权证２１０字第２０４３７４号 ６ 大足县玉龙镇溜水村龙水湖渡假村Ｂ３ 西南证券 １７３．９４ 房权证２１０字第２０４３７５号 ７ 大足县玉龙镇溜水村龙水湖渡假村Ｃ１ 西南证券 １９０．４４ 房权证２１０字第２０４３７３号 ８ 大足县玉龙镇溜水村龙水湖渡假村Ｃ２ 西南证券 １９０．４４ 房权证２１０字第２０４３７２号 ９ 大足县玉龙镇溜水村龙水湖渡假村Ｃ３ 西南证券 １９０．４４ 房权证２１０字第２０４３７１号 合计 ３，６８８．２２ 序号 房屋位置 建筑面积（平方米）
备注 １ 渝中区上清寺路嘉陵桥西村８３号 ２３８．８２ 联合购买，无法单独办证 ２ 北京朝阳区望京西苑４区４２７楼１５１１、１５１２ ２０２．７６ 购房单位已注销，无法办证 ３ 海口市金贸区天龙阁公寓Ａ１型１８层 ８８１．１０ 烂尾楼，无法办理 ４ 海口市金贸区天龙阁公寓Ａ２型４０４ １０４．２０ 烂尾楼，无法办理 ５ 海口市金贸区天龙阁公寓Ａ２０６ １５６．５０ 烂尾楼，无法办理 ６ 深圳龙岗别墅龙岗镇龙村大埔１队５栋 １，７２０．１０ 不属于商品房，无法办证 ７ 深圳市东门南路１０３６号 １，１０７．６１ 因开发商原因，无法办证 ８ 深圳市东门南路１０９６号瑞鹏大厦１４Ｄ ８４．８０ 因开发商原因，无法办证 9 深圳市东门南路1096号瑞鹏大厦14E 84.57 １０ 深圳庆安大厦１６１４房 ４１．１４ 原始资料缺失，无法办证 合计 ４，６２１．６０ 名称 功能 应用软件开发商 集中交易系统 证券经纪业务处理 杭州恒生电子 法人清算系统 清算业务处理 福建新意科技 集中财务系统 集中财务管理 用友财务软件 钱龙网上交易行情系统 网上交易行情服务 上海钱龙 大智慧网上交易行情系统 网上交易行情服务 上海大智慧 网上交易委托系统 网上交易委托 杭州恒生电子 公司内控系统 业务监控及风险管理 杭州恒生电子 经纪人管理系统 公司经纪人管理 杭州恒生电子 资产管理系统 资产管理业务 深圳创元 远程咨询服务平台 客户服务 港澳资讯 办公系统 公司办公系统 重庆凯德 研发平台 研发工作流管理、知识库 新锐互动 公司网站 公司门户网站 自主开发 邮件系统 邮件服务 亿邮 防火墙 网络防火墙 ＣｈｅｃｋＰｏｉｎｔ 网管系统 网络管理 ＨＰ Ｏｐｅｎｖｉｅｗ 防病毒系统 防病毒软件 Ｓｙｍａｎｔｅｃ 序号 商标名称 注册商标号 有效期 １ “ＳＯＵＴＨＷＥＳＴ ＳＥＣＵＲＩＴＩＥＳ”
第１７１１５３２号 从２００２年２月７日至２０１２年２月６日 ２ “新干线”
第３１３５４０５号 从２００３年１１月２１日至２０１３年１１月２０日 ３ “西南证券”
第１６８７７２７号 从２００１年１２月２１日至２０１１年１２月２０日 ４ “飞虎”
第３０６０７２６号 从２００３年５月２１日至２０１３年５月２０日 ５ 西南证券图形商标 第１６７９９６７号 从２００１年１２月７日至２０１１年１２月６日 ６ 西南证券用心创造价值图形商标 第３０８４９５４号 从２００３年６月１４日至２０１３年６月１３日 ７ 飞虎图形商标 第１６７９９６３号 从２００１年１２月７日至２０１１年１２月６日 序号 域名 性质 １ ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ 国际域名 ２ ｓｗｓｃ．ｃｎ ＣＮ域名 ３ 西南证券 ３７２１网络实名 ４ 西南证券 通用网址 吸收合并前 吸收合并后 ２００８年３月３１日或第一季度 ２００７年１２月３１日或２００７年度 ２００８年３月３１日或第一季度 ２００７年１２月３１日或２００７年度 总资产（万元）
７１，１４３．５０ ７２，１４３．４１ ９８３，８０８．７１ １，０７４，３６０．０９ 归属于母公司所有者权益（万元）
－３，１９８．７３ －２，００８．１２ ３３０，３３４．８１ ３２２，６０４．９１ 营业收入（万元）
８９８．５１ ６，７０５．８０ ２０，５９３．７４ ２１６，８９６．１０ 利润总额（万元）
－１，２１８．１８ －７，５５２．２２ １１，２１５．２４ １４４，０３８．４６ 归属于上市公司股东的净利润（万元）
－１，１９０．６０ －７，０７７．１１ ８，９２２．３６ ９７，３００．４６ 经营活动产生的现金流（万元）
－３９７．７５ －１，２８２．２０ －９５，４７３．３７ ４０３，２７１．８６ 基本
每股收益（元）
－０．０４９ －０．２８９ ０．０５ ０．５１ 稀释每股收益（元）
－０．０４９ －０．２８９ ０．０５ ０．５１ 每股经营活动产生的现金流量净额（元）
－０．０１６ －０．０５２ －０．５０ ２．１２ 归属于上市公司股东的每股净资产（元）
－０．１３１ －０．０８２ １．７３５ １．６９４ 序号 新增股份发行前 新增股份发行后 股东名称 持股比例（％）
股东名称 持股比例（％）
１ 重庆市涪陵区资产经营公司 １１．８０ 重庆渝富资产经营管理有限公司 ４９．３４９ ２ 华融投资有限公司 ９．４９ 中国建银投资有限责任公司 ８．６２５ ３ 温州新城投资管理有限公司 ７．６０ 重庆国际信托有限公司 ６．０３７ ４ 北海现代投资 股份有限公司 ６．７０ 重庆市水务资产经营有限公司 ４．０４８ ５ 四川省港航开发有限责任公司 ３．１６ 海南珠江控股 股份有限公司 ２．７９７ ６ 北京和泉投资顾问有限公司 １．９０ 北京新富投资有限公司 ２．４２４ ７ 李予成 ０．６１ 重庆市涪陵区资产经营公司 １．５１７ ８ 上海证券有限责任公司 ０．５７ 常州大亚投资担保有限公司 １．４９２ ９ 成都洋浦阳光投资实业有限公司 ０．５３ 重庆市涪陵区城乡资产管理有限公司 １．４１７ １０ 曾实 ０．５１ 华融投资有限公司 １．２２１ 科目明细 ２００８年３月３１日 ２００７年１２月３１日 ２００６年１２月３１日 流动资产：
货币资金 １０９，７０２，４０３．０４ １１４，０３３，３８９．４８ １２８，９６３，００８．７３ 应收帐款 ４，６０７，２７１．５４ ６，００６，７４９．８４ ７，７２６，１３２．８５ 其他应收款 １１４，４２６，２５２．５６ １１５，９６０，０６２．７５ １４５，９３０，０２４．９０ 预付账款 ２６８，８７７，４２７．４９ ２６９，７０７，８５８．４９ ２７７，４６２，４９０．９２ 存货 ８，５０５，８６８．２３ ８，９２０，８９２．４５ ７，３８０，２２８．７８ 流动资产合计 ５０６，１１９，２２２．８６ ５１４，６２８，９５３．０１ ５６７，４６１，８８６．１８ 非流动资产：
长期股权投资 ２９，２０１，３５８．２３ ３１，６９１，１２８．７４ ３２，８５４，２４４．５７ 固定资产 ３５，２２９，２７７．９５ ５２，６５４，８００．２６ ５９，９１６，３９４．５２ 工程物资 ０．００ ２，１３０．００ 在建工程 １１８，１８２，４５５．６６ ９９，４９４，９２０．８１ ９４，７４４，３６６．１８ 无形资产 ２２，３９５，５３９．５１ ２２，７００，４９６．６５ ２３，９２０，３２５．２１ 商誉 ２１２，９８３．００ ２１２，９８３．００ ２１２，９８３．００ 长期待摊费用 ９４，１８２．２２ ４８，７０５．５４ １０６，０７０．８２ 非流动资产合计 ２０５，３１５，７９６．５７ ２０６，８０５，１６５．００ ２１１，７５４，３８４．３０ 资产总计 ７１１，４３５，０１９．４３ ７２１，４３４，１１８．０１ ７７９，２１６，２７０．４８ 流动负债：
短期借款 １９６，４６８，８５０．００ １９６，４６８，８５０．００ １９６，４６８，８５０．００ 应付帐款 １８，２８１，３７７．２１ １９，９１９，５３８．３０ １８，２６９，３６６．９１ 预收账款 １２，６２９，９０１．４１ １１，７７８，２２４．７５ １０，０１４，２４１．０５ 应付职工薪酬 １５，３４２，１１２．６６ １９，９２３，９４６．４３ １７，４９６，６２４．２５ 应交税金 １９，７７２，７５３．６６ １９，７５３，５３４．１７ １９，３６２，９３９．８７ 其他应付款 ２９５，６２７，９２２．９８ ２８９，００１，８８８．５３ ２８１，３９８，００５．０５ 一年内到期的长期负债 ７０，１５３，０７５．１０ ６９，２７３，１０５．１０ ６５，５７７，５０９．８２ 流动负债合计 ６２８，２７５，９９３．０７ ６２６，１１９，０８７．２８ ６０８，５８７，５３６．９５ 非流动负债：
专项应付款 ９５，８０２，６０９．５３ ９５，７７２，００５．５３ ９５，５６３，５１３．５７ 非流动负债合计 ９５，８０２，６０９．５３ ９５，７７２，００５．５３ ９５，５６３，５１３．５７ 负债合计 ７２４，０７８，６０２．６０ ７２１，８９１，０９２．８１ ７０４，１５１，０５０．５２ 股东权益 股本 ２４４，８５７，５００．００ ２４４，８５７，５００．００ ２４４，８５７，５００．００ 资本公积 ２９５，８１５，１６９．４３ ２９５，８１５，１６９．４３ ２９５，８１５，１６９．４３ 盈余公积 ４０，６９６，１０８．７７ ４０，６９６，１０８．７７ ４０，６９６，１０８．７７ 未分配利润 －６１３，３５６，０３６．９３ －６０１，４４９，９８７．６０ －５３０，６７８，８６３．１０ 归属于母公司所有者权益 －３１，９８７，２５８．７３ －２０，０８１，２０９．４０ ５０，６８９，９１５．１０ 少数股东权益 １９，３４３，６７５．５６ １９，６２４，２３４．６０ ２４，３７５，３０４．８６ 股东权益合计 －１２，６４３，５８３．１７ －４５６，９７４．８０ ７５，０６５，２１９．９６ 负债及股东权益总计 ７１１，４３５，０１９．４３ ７２１，４３４，１１８．０１ ７７９，２１６，２７０．４８ 科目明细 ２００８年第一季度 ２００７年度 ２００６年度 一、营业收入 ８，９８５，１１０．０４ ６７，０５８，００８．４３ ５８，３３８，９７１．０６ 减：营业成本 ７，９４３，５５８．２５ ５７，１５７，８２７．２０ ４９，１７７，４１０．１２ 营业税金及附加 ２７８，３１８．３９ ２，１０４，７８３．０６ １，９４０，２２６．０４ 销售费用 ６２９，８８２．６３ ６，９５２，１９８．２９ ５，８２３，５６１．９５ 管理费用 ５，２５２，６５０．６９ ２２，２８７，３９４．５１ ７７，０９２，６８５．８７ 财务费用 ４，６６３，０９０．９９ １８，２５５，０９８．８９ ２４，０３２，５５９．６９ 资产减值损失 ３５，９４９．８５ ３５，１３３，７３９．２８ ２８，２８６，２６４．６１ 加：投资收益（损失以“－”号填列）
－２，３９４，７７０．５６ －１，０２８，１１５．８３ －６９９，６７１．７１ 二、营业利润 －１２，２１３，１１１．３２ －７５，８６１，１４８．６３ －１２８，７１３，４０８．９３ 加：营业外收入 ３１，５１３．００ ５３２，６７８．１４ ７，４６９，１５３．７０ 减：营业外支出 ２５０．００ １９３，７２４．２７ ４，５０２，１３８．６０ 三、利润总额（亏损以“－”号填列）
－１２，１８１，８４８．３２ －７５，５２２，１９４．７６ －１２５，７４６，３９３．８３ 减：所得税费用 ４，７６０．０５ ６１，７３２．８４ 四、净利润（净亏损以“－”填列）
－１２，１８６，６０８．３７ －７５，５２２，１９４．７６ －１２５，８０８，１２６．６７ 归属于母公司所有者的净利润 －１１，９０６，０４９．３３ －７０，７７１，１２４．５０ －１２２，３９６，３４７．３７ 少数股东损益 －２８０，５５９．０４ －４，７５１，０７０．２６ －３，４１１，７７９．３０ 五、每股收益 １、基本每股收益 －０．０４９ －０．２８９ －０．５００ ２、稀释每股收益 －０．０４９ －０．２８９ －０．５００ 科目明细 ２００８年第一季度 ２００７年度 ２００６年度 一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 ８，５４３，２０６．９７ ６３，１９２，６５３．６１ ５８，１０５，３８６．１６ 收到的其他与经营活动有关的现金 １２，３８８，９７９．０８ ２１，９８９，００４．６９ １６，７１６，９９０．２４ 现金流入小计 ２０，９３２，１８６．０５ ８５，１８１，６５８．３０ ７４，８２２，３７６．４０ 购买商品、接受劳务支付的现金 ５，９９３，７１９．２６ ５０，９４９，３２７．８８ ３４，５８５，９７８．８８ 支付给职工以及为职工支付的现金 ９，０８７，０７２．０３ ２７，５４４，９３７．２７ ３９，８８３，３３６．８７ 支付的各项税费 ４２３，２７０．５０ ３，００５，０９６．５５ ２，４４６，１７８．１０ 支付的其他与经营活动有关的现金 ９，４０５，６０５．９３ １６，５０４，２４９．４１ ２９，５５０，９００．７７ 现金流出小计 ２４，９０９，６６７．７２ ９８，００３，６１１．１１ １０６，４６６，３９４．６２ 经营活动产生的现金流量净额 －３，９７７，４８１．６７ －１２，８２１，９５２．８１ －３１，６４４，０１８．２２ 二、投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 ６００，０００．００ 取得投资收益所收到的现金 ９５，０００．００ ８４８，５５０．６５ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 ３０，０００．００ ９，３３５，８０４．００ 现金流入小计 １２５，０００．００ １０，７８４，３５４．６５ 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 ５３９，１６４．５２ ２，４３２，４７０．６８ ４，２２９，２４１．４６ 现金流出小计 ５３９，１６４．５２ ２，４３２，４７０．６８ ４，２２９，２４１．４６ 投资活动产生的现金流量净额 －４１４，１６４．５２ －２，４３２，４７０．６８ ６，５５５，１１３．１９ 三、筹资活动产生的现金流量 收到的其他与筹资活动有关的现金 ６０，６５９．７５ ２４，８０４．２４ ６，５３２，２７５．９１ 现金流入小计 ６０，６５９．７５ ３２４，８０４．２４ ６，５３２，２７５．９１ 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 １３１，４０９．９５ 现金流出小计 １３１，４０９．９５ 筹资活动产生的现金流量净额 ６０，６５９．７５ ３２４，８０４．２４ ６，４００，８６５．９６ 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 －４，３３０，９８６．４４ －１４，９２９，６１９．２５ －１８，６８８，０３９．０７ 加：期初现金及现金等价物余额 １１４，０３３，３８９．４８ １２８，９６３，００８．７３ １４７，６５１，０４７．８０ 六、期末现金及现金等价物余额 １０９，７０２，４０３．０４ １１４，０３３，３８９．４８ １２８，９６３，００８．７３ 科目明细 ２００８年３月３１日 ２００７年１２月３１日 ２００６年１２月３１日 资产：
货币资金 ７，８４５，９２８，９３８．４４ ７，５８１，９１８，０３５．６３ ４，４４３，５８８，４６０．１６ 其中：客户资金存款 ５，３８６，０６３，６７６．２２ ４，９０９，７３４，９３５．２９ ３，１３０，０７５，２５７．５８ 结算备付金 １，０１２，９７９，８８８．６０ ２，２３８，７８６，８９３．０１ ９９１，０３６，４１３．５１ 其中：客户备付金 ９４１，８６４，９４１．８５ ２，２１９，７１７，７６３．９５ ９８５，７０５，５２３．４７ 交易性金融资产 １３８，３２９，７７５．５６ ６２，０７２，８７２．３４ ３６３．７８ 存出保证金 ７１，５４５，４２５．１２ １１０，５５４，８３０．１４ ３５，４１４，４５９．６３ 可供出售金融资产 ３４，８２２，８０３．５０ ４４，１４１，７２２．００ ２５，４５１，９７９．１５ 长期股权投资 ２７１，２９３，４２６．９１ ２５５，０２４，８４２．２４ ２４０，５８２，２５６．１９ 投资性房地产 １１，２６０，３１２．３０ １１，３８６，９８１．９３ １１，８９３，７２３．００ 固定资产 ３８１，７４０，５８４．０９ ３８５，２２２，６７６．３６ ３８０，４４８，０１２．１３ 无形资产 ９，０８８，１４６．７４ ９，１３８，１７７．２９ １０，４１１，２９５．８５ 其中：交易席位费 ６，９９７，３１３．５４ ７，６８８，０３２．８５ １０，４１１，２９５．８５ 递延所得税资产 ３４，７３４，９３０．０５ ２５，３９０，８１６．６６ １０４，０７４，４９６．００ 其他资产 ２６，３６２，８８３．６７ １９，９６３，０７３．１３ ２２１，７９５，８０６．３１ 资产总计 ９，８３８，０８７，１１４．９８ １０，７４３，６００，９２０．７３ ６，４６４，６９７，２６５．７１ 负债：
代理买卖证券款 ６，２１９，６９６，０１７．９８ ７，０９７，８９０，８７１．６２ ３，３５９，６７２，３９１．３２ 代理承销证券款 ７２０，３７１，０８４．０２ 应付职工薪酬 ４３，３１０，９４４．４３ ８６，１１９，１９９．４２ １９，０９８，５７７．９９ 应交税费 １２７，２０６，１９２．７１ ２１９，８８６，３３７．７９ ２，８５８，５０３．６２ 预计负债 ３，３００，０００．００ ３，３００，０００．００ ６，２１１，２８６．２６ 长期借款 ６，５７７，１９１．００ ８，０１１，９７７．００ １３，７５１，１２１．００ 递延所得税负债 ２７，４４７，８５６．７４ ３２，４４９，５２９．２０ ９，９５６，１６７．１２ 其他负债 １０７，２００，７７７．２４ ６９，８９３，８８５．９９ １０３，８６５，５５４．１５ 负债合计 ６，５３４，７３８，９８０．１０ ７，５１７，５５１，８０１．０２ ４，２３５，７８４，６８５．４８ 所有者权益：
实收资本 ２，３３６，６１５，５８０．４６ ２，３３６，６１５，５８０．４６ ２，３３６，６１５，５８０．４６ 资本公积 ４２９，９２０，５４０．６３ ４４１，８４５，０７６．６９ ４１７，７１３，１１６．８７ 盈余公积 ４４，７５８，８４６．２６ ４４，７５８，８４６．２６ ３２，９４７，４６８．０２ 一般风险准备 ４４，７５８，８４６．２６ ４４，７５８，８４６．２６ ２１，９６４，９７８．６８ 交易风险准备 ４４，７５８，８４６．２６ ４４，７５８，８４６．２６ 未分配利润 ４０２，５３５，４７５．０１ ３１３，３１１，９２３．７８ －５８０，３２８，５６３．８０ 所有者权益合计 ３，３０３，３４８，１３４．８８ ３，２２６，０４９，１１９．７１ ２，２２８，９１２，５８０．２３ 负债和所有者权益总计 ９，８３８，０８７，１１４．９８ １０，７４３，６００，９２０．７３ ６，４６４，６９７，２６５．７１ 科目明细 ２００８年第一季度 ２００７年度 ２００６年度 一、营业收入 ２０５，９３７，３８３．３１ ２，１６８，９６０，９５４．５２ ３７５，９１４，６１５．０５ 手续费及佣金净收入 １９４，３８０，９８２．６６ １，３０５，３２４，５２９．３９ ３１７，６０６，３２６．４３ 其中：代理买卖证券业务净收入 １９４，２６７，５８８．５１ １，１１５，９３５，８４６．９８ ２７７，８０８，０６８．８５ 证券承销业务净收入 －９９７，０９２．９２ １５９，７０４，６２９．５７ ３９，７９８，２５７．５８ 利息净收入 ２６，４９９，６４３．７７ ８９，３５２，８４６．８２ ２０，５９３，３１７．６０ 投资收益 ３８，６４２，１２３．７４ ７５６，２２１，６３８．００ ３１，８８７，８５０．９４ 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 ２３，３４９，１１０．５９ ４１４，９７９，８７１．７７ ２８，４２３，０５５．６６ 公允价值变动收益 －５３，５６４，１３８．７７ １２，２１４，６７６．３９ １００．５８ 汇兑收益 －１，３７０，１２０．５５ －２，２０９，８９８．０５ －３６２，９５７．０６ 其它业务收入 １，３４８，８９２．４６ ８，０５７，１６１．９７ ６，１８９，９７６．５６ 二、营业支出 ９８，９０８，４５５．５０ ６７６，６３０，４４３．２４ １４７，２１３，４５８．１０ 营业税金及附加 １２，０１９，８４２．３８ ９３，０６２，３３５．８７ １８，５５５，２５８．６８ 业务及管理费 ８５，４３５，７６６．３３ ５８７，８３５，１４９．５９ ２５７，４９１，８８２．８４ 资产减值损失 １，３２６，１７７．１６ －５，１４１，６６３．９２ －１２８，８３５，１８３．４２ 其他业务成本 １２６，６６９．６３ ８７４，６２１．７０ １，５００．００ 三、营业利润 １０７，０２８，９２７．８１ １，４９２，３３０，５１１．２８ ２２８，７０１，１５６．９５ 加：营业外收入 ５，５８９，１９４．６１ ４，４１０，７５５．７１ ８０，４７１，３８４．４０ 减：营业外支出 ４６５，７２３．１７ ５６，３５６，６６３．０２ ２１，８８７，８９２．６６ 四、利润总额 １１２，１５２，３９９．２５ １，４４０，３８４，６０３．９７ ２８７，２８４，６４８．６９ 减：所得税费用 ２２，９２８，８４８．０２ ４６７，３８０，０２４．３１ １３４，６３６，５９９．５０ 五、净利润 ８９，２２３，５５１．２３ ９７３，００４，５７９．６６ １５２，６４８，０４９．１９ 六、每股收益 （一）基本每股收益 ０．０４ ０．４２ ０．０９ （二）稀释每股收益 ０．０４ ０．４２ ０．０９ 项 目 ２００８年第一季度 ２００７年度 ２００６年度 一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额 －１２１，５１６，６９６．９０ ２９１，３８３，９３４．０６ ３，６９２，４９８．５５ 收取利息、手续费及佣金的现金 ２４２，２３１，１７５．３５ １，５１８，８９９，３９７．５８ １，０８０，５３３，４１９．９８ 收到其他与经营活动有关的现金 ４８，９４７，４９２．０９ ３，９９３，９０７，６０１．７４ ２，０９２，８３７，３３４．２６ 经营活动现金流入小计 １６９，６６１，９７０．５４ ５，８０４，１９０，９３３．３８ ３，１７７，０６３，２５２．７９ 支付利息、手续费及佣金的现金 ２３，９５８，８２９．２８ １２３，９３７，２２１．０５ ２８，２３５，４２５．１５ 支付给职工以及为职工支付的现金 ７３，７００，７１５．８７ ２５３，１０８，４００．３０ １１３，４５７，４２１．４６ 支付的各项税费 １５０，７０８，３１４．９４ ３３３，８８６，４４９．２５ １７，０９２，８４６．４４ 支付的其他与经营活动有关的现金 ８７６，０２７，８２５．２３ １，０６０，５４０，２３９．３８ ９２６，０８１，２９２．０６ 经营活动现金流出小计 １，１２４，３９５，６８５．３２ １，７７１，４７２，３０９．９８ １，０８４，８６６，９８５．１１ 经营活动产生的现金流量净额 －９５４，７３３，７１４．７８ ４，０３２，７１８，６２３．４０ ２，０９２，１９６，２６７．６８ 二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 １，５２６，９０５．００ ３９４，３９６，０００．００ 取得投资收益收到的现金 ６，９８８，６６８．０６ １５，７４８，８８１．７８ 收到的其他与投资活动有关的现金 ２，９６５，８０２．２５ 投资活动现金流入小计 ８，５１５，５７３．０６ ４１０，１４４，８８１．７８ ２，９６５，８０２．２５ 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 ８，７１６，９２２．４１ ３４，１９０，６６４．７２ ６，３３８，８６０．６３ 投资活动现金流出小计 ８，７１６，９２２．４１ ３４，１９０，６６４．７２ ６，３３８，８６０．６３ 投资活动产生的现金流量净额 －２０１，３４９．３５ ３７５，９５４，２１７．０６ －３，３７３，０５８．３８ 三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 １，４９０，０００，０００．００ 筹资活动现金流入小计 １，４９０，０００，０００．００ 偿还债务支付的现金 １，４３４，７８６．００ ５，７３９，１４４．００ ２０，７３８，７２７．５０ 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 １０７，３２５．４６ ２８４，８００．３２ １，１４６，９２４．４４ 筹资活动现金流出小计 １，５４２，１１１．４６ ６，０２３，９４４．３２ ２１，８８５，６５１．９４ 筹资活动产生的现金流量净额 －１，５４２，１１１．４６ －６，０２３，９４４．３２ １，４６８，１１４，３４８．０６ 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 －５，３１８，９２６．０１ －１２，５６８，８４１．１７ －３，７１１，２９３．８８ 五、现金及现金等价物净增加额 －９６１，７９６，１０１．６０ ４，３９０，０８０，０５４．９７ ３，５５３，２２６，２６３．４８ 加：期初现金及现金等价物余额 ９，８０９，７０４，９２８．６４ ５，４１９，６２４，８７３．６７ １，８６６，３９８，６１０．１９ 六、期末现金及现金等价物余额 ８，８４７，９０８，８２７．０４ ９，８０９，７０４，９２８．６４ ５，４１９，６２４，８７３．６７ 项目 金额（元）
２００６年度净利润（按原会计制度或准则）
２８７，０４８，６４０．２３ 追溯调整项目影响合计数 －１３４，４００，５９１．０４ 其中：所得税 －１３３，０８７，２９５．００ 公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
１００．５８ 可供出售金融资产公允价值变动直接计入所有者权益 １，１００，０００．００ ２００６年度净利润（按企业会计准则）
１５２，６４８，０４９．１９ 假定全面执行新会计准则的备考信息 其他项目影响合计数 ３４，９１４，５６４．６６ 其中： 债务重组收益 ２９，０４４，５９７．９０ 长期股权投资差额摊销影响 ５，８６９，９６６．７６ ２００６年度模拟净利润 １８７，５６２，６１３．８５ 明细科目 ２００８年３月３１日 ２００７年１２月３１日 资产：
货币资金 ７，８４５，９２８，９３８．４４ ７，５８１，９１８，０３５．６３ 其中：客户资金存款 ５，３８６，０６３，６７６．２２ ４，９０９，７３４，９３５．２９ 结算备付金 １，０１２，９７９，８８８．６０ ２，２３８，７８６，８９３．０１ 其中：客户备付金 ９４１，８６４，９４１．８５ ２，２１９，７１７，７６３．９５ 拆出资金 交易性金融资产 １３８，３２９，７７５．５６ ６２，０７２，８７２．３４ 衍生金融资产 买入返售金融资产 应收利息 存出保证金 ７１，５４５，４２５．１２ １１０，５５４，８３０．１４ 可供出售金融资产 ３４，８２２，８０３．５０ ４４，１４１，７２２．００ 持有至到期投资 长期股权投资 ２７１，２９３，４２６．９１ ２５５，０２４，８４２．２４ 投资性房地产 １１，２６０，３１２．３０ １１，３８６，９８１．９３ 固定资产 ３８１，７４０，５８４．０９ ３８５，２２２，６７６．３６ 无形资产 ９，０８８，１４６．７４ ９，１３８，１７７．２９ 其中：交易席位费 ６，９９７，３１３．５４ ７，６８８，０３２．８５ 递延所得税资产 ３４，７３４，９３０．０５ ２５，３９０，８１６．６６ 其他资产 ２６，３６２，８８４．６７ １９，９６３，０７４．１３ 资产总计 ９，８３８，０８７，１１５．９８ １０，７４３，６００，９２１．７３ 负债：
短期借款 代理买卖证券款 ６，２１９，６９６，０１７．９８ ７，０９７，８９０，８７１．６２ 代理承销证券款 应付职工薪酬 ４３，３１０，９４４．４３ ８６，１１９，１９９．４２ 应交税费 １２７，２０６，１９２．７１ ２１９，８８６，３３７．７９ 应付利息 预计负债 ３，３００，０００．００ ３，３００，０００．００ 长期借款 ６，５７７，１９１．００ ８，０１１，９７７．００ 应付债券 递延所得税负债 ２７，４４７，８５６．７４ ３２，４４９，５２９．２０ 其他负债 １０７，２００，７７７．２４ ６９，８９３，８８５．９９ 负债合计 ６，５３４，７３８，９８０．１０ ７，５１７，５５１，８０１．０２ 所有者权益：
股本 １，９０３，８５４，５６２．００ １，９０３，８５４，５６２．００ 资本公积 １，４０３，３５４，２２８．５２ １，４１５，２７８，７６４．５８ 减：库存股 盈余公积 ８３，２４８，８４０．４６ ８３，２４８，８４０．４６ 一般风险准备 ４４，７５８，８４６．２６ ４４，７５８，８４６．２６ 交易风险准备 ４４，７５８，８４６．２６ ４４，７５８，８４６．２６ 未分配利润 －１７６，６２７，１８７．６２ －２６５，８５０，７３８．８５ 所有者权益合计 ３，３０３，３４８，１３５．８８ ３，２２６，０４９，１２０．７１ 负债和所有者权益总计 ９，８３８，０８７，１１５．９８ １０，７４３，６００，９２１．７３ （下转第D008版）
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